廣發證券被罰

A. 廣發證券投行業務被暫停對已買的基金有影響嗎

已買的基金會受到波及。

廣發證券投行業務的停擺影響巨大，包括前期一些儲備客戶和意向項目在內，保守估算將有上百家客戶或項目面臨流失風險，廣發證券和其客戶已買的基金因此所遭受的損失將難以計數。

此外，廣發證券在證監會主板、中小板排隊，在深交所創業板排隊，以及在上交所科創板排隊的IPO項目總共有30家。其中，主板9家、中小板5家，創業板6家，科創板10家。而這些企業的IPO進程都將受到影響。

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廣發證券注錯過投行業務爆發期

2020年是「IPO大年」，科創板、創業板、新三板改革都在加速推進。根據Wind統計，以最新公告日來看，廣發證券僅今年上半年推進的IPO保薦項目就有22個。其中創業板項目數量最多達6個，主板、科創板項目各有5個，中小板項目3個。

伊萊特能源裝備股份公司項目為廣發證券與中泰證券聯合保薦，其餘21個項目均為廣發證券獨立保薦。10家企業已受理，4家企業已預披露更新，2家企業已發行，3家企業輔導備案登記受理，2家企業已回復，1家企業已反饋。

這些企業可能會大批更換保薦機構。「企業如果不換保薦人，就只能等著。但誰願意等呢？」前資深投行人士王驥躍對記者稱。

另外，廣發證券債券承銷規模較大，據公司2019年年報，去年全年廣發證券主承銷發行債券166期，主承銷金額1359.29億元，主承銷金額同比上升41.13%。

B. 海通證券股份有限公司的違規處罰

2015年9月11日下午，證監會召開的新聞發布會上，證監會新聞發言人鄧舸通報了對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案的處罰決定。
經查，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的恆生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟體未進行軟體認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解；未採集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、准確性、完整性、一致性、可讀性，未採取可靠措施採集、記錄與客戶身份識別有關的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。
尤其是華泰證券、海通證券、廣發證券在2015年7月12日證監會發布《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之後，仍然頂風作案，並未採取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防範客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶。
海通證券被罰沒款項最多，其中，被沒收違法所得2865.30萬元，並處以8595.90萬元罰款；公司零售與網路金融部原任總經理丁學清及鄒二海、寧波百丈東路營業部前台負責人高宏傑以及杭州解放路營業部副總經理汪崢、寧波百丈東路營業部總經理方賢明等多人分別受到10萬元以及5萬元不等的罰款。

C. 廣發證券被罰與基金凈值有關系嗎

沒有。

基金凈值可以理解為其中一份基金的價格，也就是基金的單價。單位凈值回是基金單位份答額的價格。單位凈值的計算方法是，將組合中股票，債券或其他有價證券(包括現金)的價值加總，並扣除相關的費用，將余額除以總份額。

這個凈值是在每天收盤後由基金公司和託管銀行的專業估值人員根據基金當天最新的資產、盈虧情況，計算得出的。當天的凈值反映的是當天基金經理投資、操作的盈虧情況，一般會在當天晚上19：00-22：00之間陸續更新。

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注意事項：

正確認識基金的風險，購買適合風險承受能力的基金品種，發行的基金多是開放式的股票型基金，是現今我國基金業風險最高的基金品種。部分投資者認為股市正經歷著大牛市，許多基金是通過各大銀行發行的，所以不會有風險。

把高風險的基金產品轉換成低風險的基金產品，也是一種贖回，比如把股票型基金轉換成貨幣基金。這樣做可以降低成本，轉換費一般低於贖回費，而貨幣基金風險低，相當於現金，收益又比活期利息高。因此轉換也是一種贖回的思路。

D. 股票前加ST是什麼意思

滬深交易所對抄財務狀況或其他狀況出現異常的上市公司股票進行特別處理（Special Treatment），並在簡稱前冠以「ST」，因此這類股票成為ST股。
上市公司的具體狀況您可通過上市公司的公告查看.比如在廣發證券「廣發易淘金」APP中，在個股詳情頁中，「資訊-公告」一欄目可以查到公告內容。

E. 廣發證券領罰對廣發開戶的股民有何影響

對在這里開戶的股民沒有什麼影響，畢竟那是公司的行為，與股民是沒有關系的。股民的資產是和公司的資產分開的。

F. 華泰證券的違規處罰

2015年9月11日下午，證監會召開的新聞發布會上，證監會新聞發言人鄧舸通報了對華內泰證券、海通證容券、廣發證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案的處罰決定。
經查，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的恆生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟體未進行軟體認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解；未採集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、准確性、完整性、一致性、可讀性，未採取可靠措施採集、記錄與客戶身份識別有關的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。
尤其是華泰證券、海通證券、廣發證券在2015年7月12日證監會發布《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之後，仍然頂風作案，並未採取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防範客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶。
對華泰證券被沒收違法所得1823.53萬元，並處以5470.58萬元罰款；對公司經紀業務總部總經理胡智及信息技術部副總陳棟分別處以10萬元罰款。

G. 廣發證券被處罰會影響交易系統嗎

不會。

根據公告，證監會認為，廣發證券在對於廣發控股(香港)有限公司(簡稱「廣發控股香港」)的管理方面，主要存在著四方面問題：

1、對風險管控缺失，包括對香港子公司新業務風險管控不足，風控系統未實現對香港子公司風險數據的全覆蓋，對香港子公司風控要求執行情況的監督檢查力度不夠等。

2、對廣發控股香港合規管理存在缺陷，對香港子公司合規管理有效性缺乏監督。

3、對廣發控股香港內部管控不足，包括財務、組織架構管控不力等。

4、作為數據報送的責任主體，未做好廣發控股香港月度數據統計工作，向我會報送的數據不準確。

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廣發證券投資注意事項：

盡量做到順勢交易。簡單的說自己的交易策略要符合市場的大致走向，比如市場在上升趨勢的時候，選擇強勢股或者調整到位的個股進行交易。

當市場趨勢向下的時候，選擇超跌交易或者是不交易，總之要盡量順著市場的總體趨勢去執行交易策略，萬不可做逆勢交易，雖然市場也總有一些逆市的股票，但那畢竟是個案，不能作為交易參考。

一定要注意基本面。雖然A股市場不是以價值投資為主導的，甚至離價值投資還非常遙遠，有的時候股價並不能夠完全反映上市公司的基本面，有的上市公司基本面非常好，但由於缺少炒作資金的介入，股價會一直處於低位徘徊。

H. 網下申購新股需要滿足哪些條件

網下打新的備案條件如下：
（一）具備一定的股票投資經驗。機構投資者應當依專法設立、持續經營時間達屬到兩年（含）以上，開展A股投資業務時間達到兩年（含）以上；個人投資者應具備五年（含）以上的A股投資經驗。
（二）申請日在我司證券賬戶託管凈資產（以列印對賬單為准，不含融資融券負債）不低於1000萬元人民幣。
（三）完成B類專業投資者認證——按照《關於加強專業投資者適當性管理的通知》。
（四）具有良好的信用記錄。最近12個月未受到刑事處罰、未因重大違法違規行為被相關監管部門給予行政處罰、採取監管措施。
（五）具備必要的定價能力。機構投資者應具有相應的研究力量、有效的估值定價模型、科學的定價決策制度和完善的合規風控制度。
（六）監管部門、協會、廣發證券要求的其他條件。

I. 請問，廣發證券被證監會查處，會對我們的客戶有影響嗎請詳細說明

有影響，廣發證券將被暫停保薦機構資格6個月，同時證監會暫不受理廣發證券債券承銷業務有關文件12個月，並責令廣發證券對相關責任人員進行內部追責，按公司規定追回相關報酬收入。至此，在康美葯業財務造假案中，上市公司、中介機構及責任人員均受到處罰。

證監會認定康美葯業巨額財務造假案，是有預謀、有組織，長期、系統實施財務欺詐的行為，踐踏法治，對市場和投資者毫無敬畏之心，嚴重破壞資本市場健康生態。

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此次證監會重罰廣發證券，有幾個方面值得重點關註：

一、與原來的財務造假案相比，證監會對廣發證券的處罰明顯要嚴厲得多。此前萬福生科存在通過財務造假進而欺詐發行的嚴重違規行為，但證監會對保薦機構的處罰不過是暫停保薦機構資格3個月，此次廣發證券被暫停保薦資格6個月，處罰力度明顯加強。

二、因康美葯業造假案，簽字的廣發證券金牌保代陳家茂被限制市場禁入，10年內不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務。此外，證監會責令廣發證券追回責任人員相關報酬收入，在提高違規成本的同時，其中的警示意義不言而喻。

三、此次受到證監會的重罰後，廣發證券的投行業務將受到嚴重影響。廣發證券IPO在審企業為23家，IPO申報企業多達72家。由於暫停保薦資格6個月，出於早日上市的相關需要，不排除有企業更換保薦機構的可能。更為重要的是，因受到證監會的重罰，會產生一系列的連鎖反應。