Ⅰ 證券公司從事資產管理業務,凈資本到底要1億還是2億
《證券公司客戶資抄產管理業務試行辦法》第十七條證券公司從事客戶資產管理業務,應當符合下列條件:
(一)經中國證監會核定為綜合類證券公司;
(二)凈資本不低於人民幣兩億元,且符合中國證監會關於綜合類證券公司各項風險監控指標的規定;
(三)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格,無不良行為記錄,其中具有三年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少於五人;
(四)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度,並得到有效執行;
(五)最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰;
(六)中國證監會規定的其他條件。
證券經營機構在傳統業務基礎上發展的新型業務。國外較為成熟的證券市場中,投資者大都願意委託專業人士管理自己的財產,以取得穩定的收益。
證券經營機構通過建立附屬機構來管理投資者委託的資產。投資者將自己的資金交給訓練有素的專業人員進行管理,避免了因專業知識和投資經驗不足而可能引起的不必要風險,對整個證券市場發展也有一定的穩定作用。
Ⅱ 證券公司的資管部和投行部都負責那一塊 有什麼不同
投行部是負責發行證券的,而資管部是負責對於託管資產或者公司資產進行保值升值管理的內。
兩個部門責任容不同,投行部主要是對股票、債券等,資管主要負責集合理財產品和通道業務這一塊,投行負責IPO和債券發行這一塊。
Ⅲ 證券公司資產管理業務和信託業務的區別
證券公司一般是幫你開證券賬戶給你自己交易或者有授權幫你買賣股票的,而信託公司是你把資金交給那個公司的專業管理人員幫你投資,相當與基金
Ⅳ 證券公司下屬資產管理公司負責人是否需要證監局審核
上下級關系。地方證監是派出機構,隸屬中國證監會垂直領導,IPO都是證監會負責,地方版證監沒有什麼關系。權地方證監只負責轄區內相關證券機構的監管工作。 附證監局職能:依據證監會的授權對轄區內上市公司、證券期貨經營機構、證券期貨投資咨詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理;依法查處轄區監管范圍內的證券期貨違法、違規案件,調解證券期貨業務糾紛和爭議;聯合和配合有關部門依法打擊轄區非法證券期貨業務活動,防範和化解轄區證券期貨市場風險,促進證券期貨市場持續穩定健康發展;履行證監會授予的其他職責。
Ⅳ 我國證券公司客戶資產管理業務分為哪幾個種類
分為三類。
經中國證監會批准,證券公司可以從事下列客戶資產管理業務:
(一)為單一客戶辦理定向資產管理業務;
(二)為多個客戶辦理集合資產管理業務;
(三)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。
證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務,應當與客戶簽訂定向資產管理合同,通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。
證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業務,應當設立集合資產管理計劃,與客戶簽訂集合資產管理合同,將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構進行託管,通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。
證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務,應當簽訂專項資產管理合同,針對客戶的特殊要求和資產的具體情況,設定特定投資目標,通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。
證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
(5)證券公司資產管理部門擴展閱讀:
證券公司從事客戶資產管理業務,應當符合下列條件:
1、經中國證監會核定為綜合類證券公司;
2、凈資本不低於人民幣兩億元,且符合中國證監會關於綜合類證券公司各項風險監控指標的規定;
3、客戶資產管理業務人員具有證券從業資格,無不良行為記錄,其中具有三年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少於五人;
4、具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度,並得到有效執行;
5、最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰;
6、中國證監會規定的其他條件。
Ⅵ 證券公司的資管部和投行部都負責那一塊 有什麼不同
你好!
投行是負責發行證券的,比如股票、債券等,而資管部是負責對於託管資產或者公司資產進行保值升值管理的
我的回答你還滿意嗎~~
Ⅶ 證券公司中,有哪些核心業務部門
前台業務部門:純業務部門,給公司創造利潤。
1、經紀業務部:提供代理買賣證券服務,從中收取傭金;
2、投資銀行業務部:承攬、承做、承銷,幫企業融資、企業IPO;
3、資產管理業務部:利潤來源於管理費和業績提層;
4、證券自營業務部:自有資金進行證券買賣;
5、行業研究業務部:一個是研究報告,第二個是傭金分倉;
6、融資融券。
中台部門
1、風險管理部:監控各業務部門運作情況;
2、法律合規部/法務部: 合規管理,合規體系建設、合規宣導和防火牆建設。
後台部門
1、清算託管部;
2、信息技術:內部信息系統維護;
3、人力資源:人員招聘、錄用;
4、財務部;
5、行政:行政管理。
Ⅷ 證券公司的資產管理部和資產管理有限公司的業務是一樣的嗎
專項來資產管理、集合資產管理和定自向資產管理是資產管理的三種業務,三者的差別在於:
專項資產管理是一家資產管理公司接受眾多客戶的委託管理他們的資產,即一對多,但是投資對象是專門的,故稱專項資產管理;
集合資產管理也是一家資產管理公司接受眾多客戶的委託管理他們的資產,即一對多,但是它的投資對象卻不是專門的,它又可分為限定性的和非限定性的集合資產管理,前者的投資對象受到限制(但並非專門,所以它與專項資產管理是有區別的),後者則沒有限制。
定向資產管理是一家資產管理公司只接受一個客戶的委託管理其資產,即一對一。
ps:主要的區別就是這些吧,詳細的我記不清了,你可以參考一下《證券交易》(即證券從業資格考試用的參考書目),裡面有非常明確的規定,很容易區分的。
Ⅸ 跳槽去券商資產管理部如何
既然是小券商,又是排名前10,基本能猜到是哪幾家。
你不要看總的受託規模(有些小券商的規模大部分是通道業務,沒啥幾乎含量)。你要看主動受託規模多少,這決定了這家公司資產管理部的行業地位。也和你未來發展密切相關。因為你做的是投資,如果是二級市場或者債券類投資的話,有前途,如果是給你掛名的一個投資主辦,意義不是很大,但是對女生來算也算不錯。此外,從來沒人願意從投資轉中後台的,只有從中後台轉前台的。
資管空間很大,跳槽容易。
Ⅹ 銀行的資產管理和券商或其他公司的資管部門有什麼大的區別呢日常核心業務是干什麼呢
首先都是資管。
銀行和保險的資管屬於資管裡面規模較大的,實力也更強。
另外在客戶方面,銀行和保險的客戶來源更廣關系更牢固,券商和基金資管主要還是針對一些高凈值用戶。
從收入上來看,銀行保險資管的收益不如券商基金的高。
銀行資管的核心業務主要包括固收、非標、理財產品設計、產品銷售、風險管理。
價值立方