人義證券

1. 證券開戶人死亡，證券公司是否有權利或者義務凍結其證券賬戶

證券公司一般不會凍結賬戶。

證券經紀商的權利
(1)有拒絕接受不符合規定的委託內要求的權利，即投資者的容委託要求應符合有關法律和規章制度的規定。
(2)有按規定收取服務費用的權利，如交易傭金等。
(3)對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償的權利。同時，證券經紀商也必須承擔一定的義務。這些義務主要體現了為委託人服務和公平買賣的原則。
證券經紀商的法律義務:
1、認真與客戶簽訂買賣證券的委託契約，即"開戶"。
2、堅持了解客戶原則，經紀商應認真審查委託人，對不符合法律規定的客戶，不接受其委託。
3、證券經紀商必須忠實辦理受託業務。
4、經紀商對委託人的一切委託事項負有嚴守秘密的義務，未經委託人許可嚴禁泄露。但答復主管機構與交易所查詢者不在此限。
5、經紀商若接受委託，代客買賣證券，在成交時應製作買賣報告書交付委託人。

2. 證券公司不得以個人名義從事證券自營業務什麼意思

就是說證券公司在從事自營業務的時候要以自己公司的名義開立賬戶，不得已個人的名義開立賬戶參與自營交易。因為證券公司的自營業務是用證券公司自己的資金參與交易，是一種以獲利為目的的交易。

3. 在證券承銷法律關系中承銷商和發行人的義務是什麼

1、材料核查義務 證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、准確性、完整性進行核查；發現含有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經銷售的，必須立即停止銷售活動，並採取糾正措施。2、禁止預留義務證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司事先預留所代銷的證券和預先購入並留存所包銷的證券。證券經營機構不得為取得股票而故意使股票在承銷期結束時有剩餘。證券經營機構以包銷方式承銷股票，不得為取得股票而以下列行為故意使股票在承銷期結束時有剩餘：1）故意囤積或截留；2）縮短承銷期；3）減少銷售網點；4）限制認購申請表發放數量；5）證監會認定的其他行為。3、備案義務證券公司包銷證券的，應當在包銷期滿後的15日內，將包銷情況報國務院證券監督管理機構備案。證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿後的15日內，與發行人共同將證券代銷情況報國務院證券監督管理機構備案。4、保安義務證券經營機構從事股票承銷業務不得透露未依法披露的招股說明書、公告前的發行方案以及承銷過程中認購數量、預計中簽率等非公開信息。5、不得進行不正當競爭公開發行證券的發行人有權依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業務。具體來講，證券經營機構不得以下列不正當競爭手段招攬承銷業務：1）不當許諾；2）詆毀同行；3）藉助行政干預；4）證監會認定的其他不正當競爭手段。6、禁止承銷業務證券經營機構持有企業70%以上的股份，或是其前五名股東之一，不得成為該企業的主承銷商或副主承銷商。7、不得以不正當手段誘使他人購買股票義務證券經營機構在承銷過程中，不得以提供透支、回扣或證監會認定的其他不正當手段誘使他人認購股票。8、不得迎合或鼓動發行企業以不合理的高溢發行股票義務股票發行價格或配股價由承銷商與發行企業共同商定。承銷商不得迎合或鼓動發行企業以不合理的高溢價發行股票。9、不得虛假承銷義務證券經營機構不得進行虛假承銷。所謂虛假承銷是指證券經營機構名義上是承銷團成員，實際上並沒有從事承銷股票的活動和承擔承銷股票應盡的責任。10、其他義務證券經營機構在承銷過程中和在承銷結束後股票上市前，不得以任何身份參與所承銷股票及其認購證的私下交易，並不得為這些交易提供任何便利。註：證券經營機構不得同時承銷4隻或4隻以上的股票。

4. 為什麼要禁止法人以個人名義開立賬戶進行證券交易

法人，尤其是來國有企業和上市自公司這種大企業、大公司，其資金雄厚，容易操縱市場。在實踐中，有的法人為了操縱證券市場，逃避監管，逃避國家稅收，而以個人的名義在證券交易所開立證券賬戶，進行證券交易。這樣做的結果，不僅擾亂了證券交易秩序，同時也損害了廣大投資者的利益。為此，證券法規定，在證券交易中，禁止法人以個人名義開立賬戶，買賣證券。 法人在證券交易中，如果以個人名義設立賬戶買賣證券，就應當承擔相應的法律責任，即責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；其直接負責的主管人員和其他直接責任人員屬於國家工作人員的，依法給予行政處分。

5. 證券從業資格判斷題：基金託管人可以代表基金份額持有人以基金託管人的名義設立證券賬戶、銀行存款賬戶等

呵呵當然是錯誤的 沒有這么的許可權，託管人只有許可權去分配投資那些基金

6. 義務國信證券投資顧問的待遇如何，請知情人賜教，不勝感激!!!

投顧初期工作，除了分析和寫報告之外，還需要拉客戶嘀。。。

等你到了一定等級後，拉客的壓力變小一些。。。不過有些券商是你越升值，拉客任務越重，除非你往明星分析師方向轉變。。。或是去直投部門做，會好很多。。。

投顧目前的任務就是拉客戶，一起買股，要發一起發，要死死一塊。。。能撐住的，等同職位死差不多了，自己就可以升職了，再招聘新人來繼續拉客。。。這就是目前券商現狀。。。

7. 證券投資市場對國家，企業，個人分別有何重要意義

對國家:增加稅收,促進國家政策的實施,比如說國有企業上市,股改.另外可以促進金融市場的建設版,沒有人參與市場就不權成市場了。

對企業:可以減小上市的風險,因為供求關系的影響,需求越大了,發行的股票就越容易脫手.同時也可以改善公司管理制度,因為股民成了他們的股東,會主動關心公司的發展,大股東還會涉入企業的管理。

(7)人義證券擴展閱讀：

方式：

1、證券套利：利用證券的現貨和期貨價格的差價進行套買套賣，從中獲取差額收益的活動，基於現貨與期貨的價格不一致。

2、證券包銷：對於新發行的證券，按一定的價格全部予以承購，即在證券發行前線按全價給發行者，再由銀行向市場公開發售；發行者按規定付給銀行一定的包銷費用。

3、代理證券發行：銀行利用其機構網點和人員等優勢，代理發行證券的的單位在證券市場上以較有利的條件發行股票、債券和其他證券，從中收取代理發行手續費的行為。

8. 證券從業人員借用他人名義炒股按照法律規定應受何處罰

證券法和證券公司管理規則上明文禁止從業人員炒股,借用他人名義也算,並沒有規定如何處罰,按字面意思就應該開除出證券行業,不能在證券行業從業.

9. 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券是什麼意思

按規定證券從業人員不能買賣證券，此句違規以自己或他人名義買賣證券的行為