期貨公司管理辦法

① 期貨公司管理辦法的第十二條

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：
（一）申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標准。
（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，並有效執行。
（三）符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定。
（四）具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃。
（五）業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好。
（六）高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。
（七）不存在被中國證監會及其派出機構採取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形。
（八）不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形。
（九）近2年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成並經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制。
（十）控股股東凈資產不低於人民幣3000萬元。
（十一）控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。
（十二）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

② 期貨公司管理辦法的第十三條

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：
（一）金融期貨經紀業務資格申請書。
（二）加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件。
（三）股東會或者董事會關於期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件。
（四）申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。
（五）公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告。
（六）從事金融期貨經紀業務的計劃書。
（七）業務設施和技術系統運行情況報告。
（八）《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》。
（九）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告。
（十）控股股東的經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告。
（十一）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第十二條第（六）項、第（八）項、第（九）項和第（十一）項規定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書。
（十二）若存在本辦法第十二條第（九）項規定的情形的，還應提供期貨公司住所地的中國證監會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書。
（十三）中國證監會規定的其他申請材料。

③ 期貨公司管理辦法的第三章

公司治理
第三十三條期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立並完善公司治理。
第三十四條期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。
期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預客戶保證金存管、交易、結算、風險管理、財務會計和營業部管理等經營管理活動。
期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。
第三十五條期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。
期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。
第三十六條期貨公司的股東及實際控制人出現下列情形之一的，應當在3日內通知期貨公司：
（一）所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行；
（二）質押所持有的期貨公司股權；
（三）決定轉讓所持有的期貨公司股權；
（四）不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；
（五）涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、採取強制措施；
（六）變更名稱；
（七）合並、分立或者進行重大資產、債務重組；
（八）被撤銷、接管、託管、關閉，或者解散、破產；
（九）其他可能影響期貨公司股權變更的情形。
期貨公司股東發生前款規定情形的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告；期貨公司實際控制人發生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。
第三十七條期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，並向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：
（一）公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者採取強制措施；
（二）擬更換董事長、總經理；
（三）財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標准；
（四）客戶發生重大透支、穿倉；
（五）發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；
（六）其他可能影響期貨公司持續經營的情形。
中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。
第三十八條期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開2次會議。董事會會議記錄應當真實、准確、完整。
第三十九條期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列職責：
（一）審議並決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求；
（二） 審議並決定風險管理、內部控制制度。
第四十條具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。
獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。
獨立董事應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守公司章程，對期貨公司負有忠實義務和勤勉義務，維護客戶、期貨公司和全體股東的合法權益。期貨公司的其他董事、監事和高級管理人員應當積極配合、協助獨立董事履行職責。
第四十一條期貨公司應當按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。監事會或者監事應當按照《公司法》和公司章程的規定履行其職責。
第四十二條期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時，違反董事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規定法定代表人應當承擔的責任與相應的責任追究程序。
第四十三條期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。
首席風險官發現涉嫌佔用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。
期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由並向中國證監會派出機構報告。首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構有權責令更換。
第四十四條期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。
第四十五條期貨公司應當合理設置業務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業務實施重點控制，確保前、中、後台業務分開。
期貨公司交易、結算、財務業務應當由不同部門和人員分開辦理。
第四十六條期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。
期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。
第四十七條期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。
期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業部，不得將營業部承包、租賃或者委託給他人經營管理。

④ 期貨營業部管理規定（試行）的第一章

總 則
第一條 為規范期貨公司營業部（以下簡稱營業部）的經營活動，加強對營業部的監督專管理，根據《期貨交屬易管理條例》、《期貨公司管理辦法》（證監會令第43號）等法規、規章，制定本規定。
第二條 中國證監會派出機構（以下簡稱派出機構）按照屬地監管原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。

⑤ 期貨公司管理辦法 的出台對期貨經濟公司的影響

-5-17出台期貨經紀公司管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強對期貨經紀公司的監督管理，保護期貨投資者的合法權益，促進期貨市場健康發展，根據《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內注冊的期貨經紀公司，適用本辦法。
第三條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）依法對期貨經紀公司進行監督管理。
中國證監會派駐各地的證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡稱「中國證監會派出機構」）依照本辦法和中國證監會的授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監督管理。
第四條 期貨經紀公司應當加入中國期貨業協會。
中國期貨業協會依照本辦法和中國證監會的授權對期貨經紀公司進行自律性管理。
第二章 設立、變更與終止
第五條 設立期貨經紀公司，除應當符合《期貨交易管理暫行條例》規定的條件外，還應當符合以下要求：
（一）有具備任職資格的高級管理人員；
（二）有符合現代企業制度的法人治理結構；
（三）中國證監會規定的其他條件。
第六條 期貨經紀公司可以申請經營下列期貨業務：
（一）期貨經紀業務；
（二）期貨咨詢、培訓業務；
（三）經中國證監會批準的其他業務。
第七條 期貨經紀公司根據業務需要可以申請設立營業部、分公司以及中國證監會許可的其他分支機構。
期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備下列條件：
（一）申請人前一年度沒有重大違法違規記錄；
（二）擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格；
（三）期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度；
（四）擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施；
（五）中國證監會根據審慎監管原則要求的其他條件。
期貨經紀公司分公司等其他分支機構的管理辦法，由中國證監會另行規定。
第八條 期貨經紀公司不得以「代表處」、「辦事處」等名義變相設立營業部；不得以合資、合作、聯營方式設立營業部；不得承包、出租營業部。
第九條 期貨經紀公司的設立、合並與分立，由中國證監會派出機構初審，報中國證監會審批。
期貨經紀公司營業部的設立，由營業部擬設立地中國證監會派出機構核准，報中國證監會備案。
第十條 期貨經紀公司有《期貨交易管理暫行條例》第二十六條第（一）、（二）、（四）、（五）、（六）項變更事項，以及變更持有期貨經紀公司10％以上股權或者擁有實際控制權的股東的，由中國證監會派出機構核准，報中國證監會備案。但變更持有期貨經紀公司10％以上股權或者擁有實際控制權的股東，該股東資格應當事先經中國證監會核准。
第十一條 期貨經紀公司有下列變更事項之一的，在變更發生後10個工作日內應當向中國證監會派出機構備案：
（一）修改章程；
（二）變更10％以下股權；
（三）中國證監會規定的其他變更事項。
對於上述變更有不符合法律、法規、規章、政策規定的情形，中國證監會派出機構有權要求期貨經紀公司糾正。
第十二條 期貨經紀公司解散的，應當依法成立清算組，進行清算。清算組在清算期間負責制定清算方案，清理財產，編制資產負債表和財產清單，處理債權債務，清結納稅事宜以及處置剩餘財產。
中國證監會派出機構應當監督清算組處理投資者持倉和保證金。
第三章 期貨經紀業務的基本規則
第十三條 期貨經紀公司應當遵循誠實信用原則，以適當的技能、小心謹慎和勤勉盡責的態度執行投資者的委託，維護投資者合法權益。
第十四條 期貨經紀公司應當自覺避免與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當確保投資者得到公平對待。
第十五條 期貨經紀公司應當向投資者說明期貨交易的風險，並在營業場所備置期貨交易相關法規、期貨交易所交易規則、經紀業務規則及其細則供投資者查閱。
第十六條 除中國證監會另有規定外，投資者開立賬戶，必須持有中國公民身份證明或者具有中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件。
第十七條 期貨經紀公司在為投資者開立賬戶前，應當向投資者出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容，並簽訂期貨經紀合同。期貨經紀公司不得為未簽訂書面《期貨經紀合同》的投資者開立賬戶。
《期貨交易風險說明書》的格式和內容由中國證監會統一制定。
第十八條 投資者應當在期貨經紀合同中明確為其辦理下達指令、調撥資金等有關事項的受託人，約定聯絡方式、指令下達方式並預留受託人簽字。
第十九條 當發生下列情形之一時，期貨經紀公司可以解除與投資者的期貨經紀合同，對投資者賬戶進行清算並予以銷戶：
（一）自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的；
（二）投資者被人民法院宣告進入破產程序的；
（三）期貨經紀公司與投資者約定的並且不違反有關法律法規的情形；
（四）中國證監會認定的其他情形。
第二十條 投資者可以通過撤銷賬戶的方式，終止與期貨經紀公司的委託關系。投資者銷戶應當辦理相關的銷戶手續。
第二十一條 除《期貨交易管理暫行條例》第三十條規定的情形外，下列單位和個人不得從事期貨交易：
（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；
（二）中國期貨業協會、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員及其配偶。
第二十二條 期貨經紀公司開展期貨業務的人員應當具備期貨從業人員資格。
期貨經紀公司對外發布的廣告宣傳材料，應當報中國證監會派出機構備案。
第二十三條 期貨經紀公司應當按照期貨交易所規定的編碼規則為投資者分配交易編碼，並向期貨交易所備案；期貨經紀公司注銷交易編碼，應當向期貨交易所備案。
第二十四條 期貨經紀公司應當建立投資者開戶資料檔案，除依法接受檢查外，應當保密；期貨經紀公司應當建立錯單記錄，用以記錄處理錯單的情況。
第二十五條 期貨經紀公司應當建立、健全投資者投訴處理制度，並將投資者的投訴及處理結果存檔。
第二十六條 期貨經紀公司可以在期貨經紀合同中約定交易風險控制條件及處置措施。
第二十七條 期貨經紀公司應當在期貨交易所指定結算銀行開立投資者保證金賬戶專門存放投資者保證金，與自有資金分戶存放。
期貨經紀公司劃轉投資者保證金，必須符合下列條件：
（一）依照投資者的指示支付保證金余額；
（二）為投資者向期貨交易所交存保證金或者結算差額；
（三）投資者應當向期貨經紀公司支付的交易手續費、稅款及其他費用；
（四）雙方約定的且不違反法律法規規定的條件；
（五）中國證監會認可的其他條件。
第二十八條 投資者可以通過書面、電話、計算機、網上委託等方式下達交易指令。
以書面方式下達交易指令的，投資者應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨經紀公司必須同步錄音；以計算機、網上委託以及其他方式下達交易指令的，期貨經紀公司應當保存能夠證明交易指令內容的記錄。
網上委託指期貨經紀公司通過互聯網，向在本公司開戶的投資者提供的用於下達期貨交易指令的委託方式。
第二十九條 期貨經紀公司為投資者提供網上委託服務的，應當建立網上交易風險管理制度，並對投資者進行網上交易風險的特別提示。
第三十條 期貨經紀公司應當按照時間優先的原則傳遞投資者指令。
第三十一條 期貨經紀公司在每日交易閉市後應當為投資者准備交易結算報告。投資者有權按照期貨經紀合同約定的時間和方式知悉交易結算報告的內容。
第三十二條 投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨經紀公司提出書面異議；投資者對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認。投資者既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。
投資者有異議的，期貨經紀公司應當根據原始指令記錄和交易記錄在期貨經紀合同約定的時間內予以核實。
投資者未在約定的異議期間內提出異議的，不得再提出異議。
第三十三條 期貨經紀公司之間或者期貨經紀公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國期貨業協會調解處理。
第三十四條 交易結果不符合投資者交易指令，或者強行平倉不符合法定或者約定條件，期貨經紀公司有過錯的，應當在期貨經紀合同約定的時間內重新執行投資者交易指令或者恢復被強行平倉的頭寸，並賠償由此產生的直接損失。
第三十五條 期貨經紀公司應當將投資者的指令記錄和交易結算記錄按月匯編成月報。
第三十六條 開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業務記錄應當至少保存5年。
第四章 日常監管
第三十七條 《期貨經紀業務許可證》和《營業部經營許可證》由中國證監會統一設計和印製。
禁止偽造、塗改、出租、出借、轉讓、買賣《期貨經紀業務許可證》和《營業部經營許可證》。
第三十八條 許可證正本或者副本遺失或者嚴重破損的，期貨經紀公司應當在發現之日起30日內在中國證監會認可的報刊上聲明作廢，並持登載聲明向中國證監會重新申領。
第三十九條 期貨經紀公司或者期貨經紀公司營業部的營業執照與許可證的相關內容必須一致。
第四十條 期貨經紀公司不得以中國證監會的營業許可，作為其營業能力及財務健全的宣傳或者保證。
第四十一條 期貨經紀公司應當每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構名稱、地址、電話及主要負責人的姓名。
第四十二條 期貨經紀公司應當設立風險管理部門或者風險管理崗位，建立並嚴格執行風險管理制度。
第四十三條 期貨經紀公司應當設立合規審查部門或者合規審查崗位，定期或者不定期審核公司的財務、業務狀況以及執行國家相關法律、法規、規章、政策和公司章程、業務規則的情況，製作合規審查報告書。
第四十四條 期貨經紀公司應當按照中國證監會的規定建立、健全財務安全評估和管理體系，並按照中國證監會的要求報送有關資料。
期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行。
第四十五條 期貨經紀公司向中國證監會及其派出機構提交的申請材料或者備案材料，必須真實、准確、完整。
第四十六條 期貨經紀公司應當每年度聘請有相應資格的會計師事務所對期貨經紀公司的經營財務情況進行審計，出具審計報告。
期貨經紀公司必須將所聘請的具有相應資格的會計師事務所名單報中國證監會派出機構備案；期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換後的三個工作日內向中國證監會派出機構報告並說明原因。
第四十七條 期貨經紀公司不得對外提供擔保或者成為承擔 無限責任的投資人。
第四十八條 中國證監會制定監管報表體系，對期貨經紀公司的財務安全性進行監管。
第四十九條 中國證監會及其派出機構隨時可以對期貨經紀公司及其營業部進行檢查。
第五十條 中國證監會派出機構可以要求期貨經紀公司或直接聘請具有相應資格的會計師事務所，對期貨經紀公司進行專項審計或稽核。審計或稽核的有關費用由期貨經紀公司支付，由中國證監會派出機構聘請所發生的費用由中國證監會支付。
第五十一條 中國證監會派出機構根據中國證監會的部署負責本轄區內期貨經紀公司、期貨經紀公司營業部年檢。
中國證監會可以根據監管需要，規定每年度年檢的條件、形式、范圍和重點，並對年檢進行檢查。
年檢報告書格式、年檢標識樣式和年檢戳記樣式由中國證監會統一制定。
第五十二條 期貨經紀公司或者期貨經紀公司營業部年檢合格，由中國證監會在其《期貨經紀業務許可證》或者《營業部經營許可證》上加貼年檢標識或者加蓋年檢戳記。
對不符合年檢條件的期貨經紀公司或者期貨經紀公司營業部，由中國證監會責令停業整頓或者注銷其《期貨經紀業務許可證》、《營業部經營許可證》。
第五十三條 期貨經紀公司涉嫌嚴重違法違規，在被調查期間，中國證監會可以暫停其部分期貨業務，並根據調查結論作出相應處理。
第五十四條 中國證監會可以根據需要設立專項期貨投資者保障基金，用於在期貨經紀公司出現保證金退付危機時補償投資者的保證金損失。
期貨投資者保障基金的來源、管理和使用辦法，由中國證監會另行制定。
第五章 保證金退付危機的特別處理程序
第五十五條 期貨經紀公司已經或者可能出現投資者保證金退付危機，嚴重影響投資者利益時，中國證監會有權決定對該公司進行特別處理。
中國證監會的特別處理決定應當載明下列內容：
（一）被特別處理的期貨經紀公司名稱；
（二）特別處理理由；
（三）特別處理期限。
第五十六條 期貨經紀公司進入特別處理程序，應當由期貨經紀公司股東單位組織特別處理工作組。必要時，中國證監會派出機構可以派代表或者委託中介機構參加特別處理工作組。特別處理工作應當接受中國證監會派出機構的監督。
第五十七條 特別處理工作組可以根據情況採取下列措施：
（一）清查投資者持倉、投資者保證金余額以及出現保證金退付危機的原因；
（二）處置期貨經紀公司的資產、回收到期債權；
（三）追回被挪用的投資者保證金；
（四）決定投資者持倉和保證金處理方案；
（五）制定並實施期貨經紀公司的清理整頓方案；
（六）其他特別處理工作組認為必要的措施。
第五十八條 特別處理期間，特別處理工作組認為需要對期貨經紀公司進行清算的，經股東會同意後，報中國證監會批准。
第五十九條 有下列情形之一，特別處理終止：
（一）特別處理決定規定的期限屆滿或者延期屆滿；
（二）特別處理決定期限屆滿前，期貨經紀公司已恢復正常經營能力；
（三）特別處理期限屆滿前，期貨經紀公司被合並或者被依法宣告破產。
第六章 罰 則
第六十條 期貨經紀公司違反本辦法規定，有下列行為之一的，根據《期貨交易管理暫行條例》第五十九條處罰：
（一）接受未辦理開戶手續的投資者委託進行期貨交易的；
（二）通過虛假宣傳誘使投資者進行期貨交易的；
（三）未按照規定履行報告或者備案義務的；
（四）違反中國證監會財務管理規定，經限期改正，仍未達到標準的；
（五）申報材料有虛假記載或者重大遺漏的；
（六）以合資、合作、聯營方式設立期貨經紀公司營業部的；
（七）將期貨經紀公司營業部承包、出租給他人的。
第七章 附 則
第六十一條 本辦法自2002年7月1日起施行，1999年8月31日發布的《期貨經紀公司管理辦法》同時廢止。
新辦法http://www.csrc.gov.cn/n575458/n575667/n642011/3648202.html

⑥ 期貨公司的管理規定

期貨公司信息公示管理規定
證監會公告[2009]28號
現公布《期貨公司信息公示管理規定》，自2009年11月16日起施行。
二○○九年十月二十二日
期貨公司信息公示管理規定
為保護投資者合法權益，發揮社會監督功能，提高期貨市場透明度，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等有關法規規章，現對期貨公司信息公示做出如下規定：
一、本規定的信息公示是指期貨公司通過中國證監會指定的期貨公司信息公示平台(以下簡稱公示平台)，將期貨公司及其分支機構基本情況、高級管理人員及從業人員信息、公司股東信息、誠信記錄等信息，以及中國證監會規定的其他信息，向社會公開的活動。
二、期貨公司應當按照本規定的要求，公示以下信息：
(一)公司基本情況。包括公司名稱、許可證號、經營范圍、注冊資本、公司住所、法定代表人、辦公地址和郵編、客戶服務及投訴電話、公司網址、公司電子郵箱等。
(二)公司歷史情況。包括公司成立、名稱變更、改制重組和增資擴股等。
(三)公司分支機構基本情況。包括分支機構的名稱、所在地、設立時間、許可證號、負責人、詳細地址、客戶服務及投訴電話等。
(四)公司董事、監事和高級管理人員信息。包括期貨公司董事、監事和高級管理人員的姓名、性別、職務、任職時間、高管資格批准文號等。
(五)公司從業人員信息。包括期貨從業人員的姓名、性別、職務、任職時間、從業資格號等。
(六)公司股東信息。包括期貨公司股東名稱、注冊資本、法定代表人、所屬行業、經濟類型、持股比例、入股時間、辦公地址、公司網址等。
(七)公司誠信記錄。包括監管部門實施的行政處罰等。
(八)中國證監會要求的其他信息。
鼓勵期貨公司公示除以上信息以外的其他信息。
三、期貨公司應當在公司網站開辟信息公示專欄，公示的信息內容不得少於在公示平台公開的信息。
四、期貨公司應當在營業場所的信息公示欄中，公告公示平台和公司網址、從業人員信息以及投訴、服務電話等信息。
五、期貨公司應當保證公示信息的真實、准確、完整和及時。
六、期貨公司應當按照本規定的要求，制定信息公示管理制度，明確公示的內容、標准、流程、職責和責任追究等事項，信息公示管理制度應當經公司董事會審議通過，報公司住所地中國證監會派出機構和中國期貨業協會備案。
七、期貨公司應當指定一名高級管理人員專門負責信息公示工作，並確定專門部門辦理信息公示和持續更新工作，報公司住所地中國證監會派出機構備案。
八、期貨公司董事、監事和高管人員應當持續關注信息公示文件的編制情況，保證公示事項在規定期限內公開。
九、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、信息公示負責人、其他責任人應當對公示信息簽字確認，如對公示信息持有異議的，應當書面註明意見和理由，並向公司住所地中國證監會派出機構報告。
十、期貨公司應當通過公示平台對擬公示信息進行在線填報。
期貨公司首次公示的信息，應當於2009年12月20日前填報完畢，報告住所地中國證監會派出機構後，統一由中國期貨業協會進行網上公示。
十一、公示信息發生變化的，期貨公司應當及時通過公示平台在線填報，更新相關內容，並立即報告住所地中國證監會派出機構。本規定第二條(一)項至第(七)項內容發生變化的，期貨公司應當在5個工作日內進行更新並報告住所地中國證監會派出機構。
十二、期貨公司應當在開戶時將公示平台和公司網址書面告知投資者，並在客戶交易系統中提示相關事宜。
十三、期貨公司填報和更新應公示信息不真實、不準確、不完整和不及時的，或者存在虛假、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會及其派出機構將依據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》的有關規定採取監管措施，責令整改;情節嚴重的，將依法追究有關單位和人員的責任。
附件：期貨公司信息公示附表(略)

⑦ 《期貨公司管理辦法》第71條

要了解此問題，需要先了解期貨結算機制和流程。簡單的說：
為了防止期貨公專司挪用客戶保證屬金，必須客戶保證金的封閉流動機制（不被證券）以確保資金有序規范透明流動。因此，監管要求：
1、期貨公司的客戶所存入的保證金需要在銀行開立專戶存管（即為「期貨保證金賬戶」），而不得與期貨公司的自有資金相混淆，也不允許兩類賬戶之間有資金流動。
2、由於客戶所做的期貨交易需要進行結算，因此需要在開立一個專用結算賬戶（「期貨交易所專用結算賬戶」），交易所根據交易扎差情況從該賬戶中劃出/入款項。
3、「保證金賬戶」資金和「結算賬戶」資金都是客戶保證金，兩類賬戶之間可以自由劃轉；但都不得與期貨公司的自有資金賬戶任意進行資金劃轉——至於期貨公司要收的傭金只能通過「專用結算賬戶」劃入其在交易所的「自有資金」賬戶。就可以確保客戶資金封閉流動不被挪用，唯一的流動（收取傭金）也在交易所監控之下確保規范透明。

⑧ 中國期貨業協會的管理規則

第一章 總 則
第一條 為了規范中國期貨業協會（以下簡稱協會）行業信息資料庫系統（以下簡稱資料庫系統）的使用和管理，根據《期貨公司管理辦法》和《期貨從業人員管理辦法》等有關規定製訂本規則。
第二條 本規則所稱經營期貨業務的機構（以下簡稱機構）是指：
（一）期貨公司；
（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；
（三）期貨投資咨詢機構；
（四）為期貨公司提供中間介紹業務的機構；
（五）中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）規定的其他機構。
第三條 協會負責資料庫系統的設計開發和日常運行的管理及維護。
第四條 資料庫系統信息的填報、採集、保存和使用，應當遵循公正、客觀、規范的原則。
第二章 資料庫類別和內容
第五條 資料庫系統由考試成績資料庫、經營期貨業務的機構資料庫（以下簡稱機構資料庫）和期貨從業人員資料庫（以下簡稱從業人員資料庫）三個子庫構成。
第六條 考試成績資料庫是採集和保存參加期貨從業人員資格考試的個人信息、考試科目和考試成績的資料庫。
第七條 機構資料庫是採集和保存經營期貨業務的機構信息的資料庫。機構資料庫採集的信息主要包括機構基本信息、經營信息、財務信息、誠信信息等內容。
第八條 從業人員資料庫是採集和保存具有期貨從業資格人員的個人信息的資料庫。從業人員資料庫採集的信息主要包括基本信息、從業資格號、獲取資格時間，培訓信息、工作履歷、誠信信息等內容。
第三章 信息報送和整理
第九條 機構和個人應當按照協會的資料庫標准和有關要求，准確、完整、及時地向資料庫報送信息。
第十條 機構和個人填報的所有歷史信息均由資料庫系統統一自動存檔並長期保存。
第十一條 機構和個人應當對其填報信息的真實性、准確性、完整性和及時性負責。協會有權對所填報信息進行核查，並督促有關機構對虛假、不準確、遺漏或已過期的信息進行修改、補充等更新操作。
第十二條 機構和個人發現其所報送的信息不準確時，應當及時更正並報告協會。
第十三條 協會認為機構和個人報送的信息不準確時，可以要求機構和個人進行復核。機構和個人應當在收到復核通知之日起5個工作日內給予答復。
第十四條 機構出現下列情形之一的，應在10個工作日內在資料庫中更新信息，並向協會提交書面材料：
（一）變更法定代表人；
（二）變更名稱；
（二）變更注冊資本；
（三）重大股東或者股權結構變更；
（四）變更住所或者營業場所；
（五）變更或者終止分支機構；
（六）變更聯系方式；
（七）協會認為需要報告的其他情形。
第十五條 期貨從業人員出現下列情形之一的，其所在機構應在10個工作日內在資料庫中更新信息，並向協會提交書面材料：
（一）機構聘用期貨從業人員；
（二）期貨從業人員發生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的；
（三）期貨從業人員的信息發生變化；
（四）協會認為需要報告的其他情形。
第十六條 期貨從業人員或機構因違法違規行為受到期貨交易所或各級期貨自律組織的自律處分的，受到期貨監管部門、工商、稅務等部門的行政處罰的，受到司法機關的刑事處罰的，機構應當在處分決定或處罰之日起10個工作日內在資料庫中進行相關信息填報。同時，由所在機構向協會出具經該機構負責人簽字和加蓋公章的書面報告，並附上處罰機關出具的處罰證明材料復印件。
第四章 信息公示及查詢
第十七條 協會通過網站公布通過期貨從業人員資格考試的人員名單。
第十八條 協會通過網站對期貨從業人員的信息進行公示。公示的內容包括：基本信息、從業資格號、高級管理人員資格、誠信信息以及協會認為應當公示的其他信息。
第十九條 協會通過網站對機構的信息進行公示。公示的內容包括：基本信息、主要經營信息以及協會認為應當公示的其他信息。
第二十條 機構公示內容、期貨從業人員公示內容由期貨從業人員所在機構提供。該機構應當對其所提供信息的真實性、准確性和完整性負責，並保證及時更新。對不真實、不準確或未及時更新的信息公示所造成的後果，由負責提供和更新數據的機構承擔。
第二十一條 期貨從業人員被注銷從業資格的，其從業信息至少保持公示5年。
第二十二條 任何單位和個人對公示信息有異議的，均可向協會進行反映。協會應予以核實，並對不真實、不完整或不準確的信息按規定予以修改或更新。
第二十三條 參加期貨從業人員資格考試的人員可以通過考試成績資料庫查詢考試成績。
第二十四條 社會公眾可以通過機構資料庫和從業人員資料庫查詢機構和個人的公開信息。
中國證監會及其派出機構以及其他相關機構可以按照規定查詢、使用資料庫系統的非公開信息，必要時，應監管部門的要求由協會資料庫向中國人民銀行徵信中心提供期貨從業人員信用檔案。從業人員資料庫和機構資料庫中涉及到誠信評價的相關數據定期從監管部門及其他相關部門的相關資料庫中導入。
第五章資料庫管理及安全維護
第二十五條 機構應指定專門管理員代表機構使用從業人員資料庫和機構資料庫。機構專門管理員履行以下職責：
（一）對本機構的賬號和密碼進行管理；
（二）負責本機構及其從業人員信息的填報和更新工作，嚴格按照協會的要求及時、准確地將審核確認並報本機構負責人核准後的信息填報到資料庫。
第二十六條 機構可以擁有兩個賬號和相應密碼，其中填報賬號擁有填報、更新和瀏覽本機構信息的許可權，瀏覽賬號具有瀏覽本機構信息的許可權。
第二十七條 機構獲得本機構資料庫賬號和密碼後，即可依相應許可權進行信息的填報、修改、查詢和從業資格的申請。
第二十八條 為保障本資料庫的安全運行，機構和使用人員應遵守下列安全操作規定：
（一）嚴格按照預先設定的操作許可權操作，嚴禁越權操作，操作員應對自己賬號下的所有操作負責；
（二）在聯網操作過程中，如發現輸入的信息有誤，應按照系統提供的功能進行修改。
第二十九條 為保障本資料庫的安全運行，機構和使用人員必須遵守下列保密管理規定：
（一）採取嚴密的安全措施，禁止無關人員使用與資料庫有關的計算機系統；
（二）首次使用資料庫時，必須更改本機構賬號的密碼；
（三）管理員不得泄露自己保管的賬號和密碼；
（四）管理員的密碼按許可權級別嚴格控制，應定期或不定期更換密碼。
第三十條 協會工作人員應當對資料庫中的非公開信息履行保密義務。
第六章 紀律懲戒
第三十一條 任何機構和個人不得違反本規則的規定查詢或使用協會資料庫。
第三十二條 協會會員機構違反本規則規定的，協會要求其按期改正；逾期不改正的，協會視情節輕重採取下列紀律懲戒措施，同時記入其誠信檔案：
（一）訓誡；
（二）公開譴責；
（三）暫停會員資格；
（四）撤銷會員資格。
第三十三條 非協會會員機構違反本規則規定的，協會要求其按期改正；逾期不改正的，協會視情節輕重採取下列措施，同時記入其誠信檔案：
（一）訓誡；
（二）公開譴責；
（三）暫停受理其從業人員資格申請。
第七章 附 則
第三十四條 本規則已經中國證監會核准，自頒布之日起實施。2002年12 月17 日頒布的《中國期貨業協會團體會員、從業人員信息管理資料庫管理暫行規定》和《期貨從業人員執業資格網上公示實施辦法》同時廢止。

⑨ 期貨公司風險監管指標管理辦法的中國證券監督管理委員會公告

〔2013〕12號
現公布《關於修改〈期貨公司風險監管指標管理試行辦法〉的決定》，自2013年7月1日起施行。
中國證監會
2013年2月21日

⑩ 期貨資金管理方法

方法一：均衡交易—固定金額交易（equal dollar exposure per trade）

從名字上看就是投資者在每次交易時，開倉的金額保持在同一的水平，該方法最好的地方是在操作上簡單實用。那麼，在實際的操作中，我們如何來確定這個固定金額呢？普通的交易者可以根據以下兩個方面來確定固定的交易金額：

1、心理承受的最大損失。

2、所交易品種的止損價位計算。

以下，以上海期貨交易所期貨銅合約舉例，簡單的闡述一下該方法如何應用：

一個投資者在其期貨保證金賬戶上有保證金200，000萬元，他每次交易的最大心理損失額為10，000元（該投資者的交易周期為5天），假設銅的5天的波動范圍（求其方差）有68%的可能在2%，那麼該投資者的開倉率是多少呢？

首先計算出在投資周期內可能損失額：假設目前銅價為25000元/噸，那麼在68%可能性波動在2%左右，則損失額為500元，那麼，該交易者的交易比例為：

F = （10000/500）* 25000*5% / 200000= 20 * 25000* 5%/200000= 0.125 OR 12.5%

該方法較簡單適用，尤其對一般的投資者來說，易於理解和操作，更重要的是該方法考慮了投資者的心理承受能力，使用該方法使得投資者在整個交易過程中能夠保持一種養好的交易心態，對行情的分析和把握上更加准確合理。

方法二：固定比例交易法（fixed fraction exposure）

該方法是指，在每次交易的時候使自己的資金維持在同樣的比例。

如何設置比例呢？舉例如下：根據過去的交易，10次交易中你獲利的次數是6次；固定比例法的公式如下：（F為比例值）

F = （ P—（ 1 —P） ）= 0.6 —0.4 = 0.2 or 20%

那麼，你開倉的比例為20%。

這里要注意的是，如果你的成功比低於0.50，則在該公式下，F <0。也就是說在該公式的使用在於你操作成功比例必須大於0.50。

由於在上述公式里僅僅只考慮了成功比例，沒有考慮盈利的情況，這是不完善的，因此，我們加入盈利的情況後改善的公式如下：

F = ( (A + 1) * P – 1 ) / A 註：A 為盈利比例

假設 A =5 P =0.3 則 F = 0.2

以上的方法，我們稱為KELLY法，它是根據歷史的數據通過一定的公式來推測未來的走勢，但是在實際的交易中收益情況不大可能與歷史的平均水平一致的。

下一篇文章我會為大家提供一個方法以滿足每次交易的獨立性，以及解決從歷史數據得來的平均值方法很難得到最佳開倉率的問題。

方法三：最佳比例法----KELLY的修正法

本方法利用特定的交易方法代替歷史數據方法，以得到最佳交易比例。

在kelly的修正法里假設收益比和成功比在每次交易中是變化的，這是符合日場交易的情景的。它的結論是：每次交易的比例都是獨特的。

在計算中，Kelly修正法有兩種方法：

1、估計計劃的風險和收益。

該方法假設交易者在交易前就估計可能的風險和收益。

案例： 一個交易者買入一份大豆合約，可能有20元的利益和8元的風險損失，且他過去的成功比為0.45，則收益比為： A1 = 20/8=2.5

我們根據成功比再計算收益比：

A = 成功比 * 收益比 — 失敗比 * 1= 0.45 * 2.5 — 0.55 * 1= 0.575

則：f = ((2.5+1)*0.45 —1)/2.5=0.575/2.5= 0.23 or 23%

2、歷史收益法（historic—returns approach）

該方法是通過對一系列的歷史數據的統計歸納出一個最佳方法。

HPR (holding –period return)是指在所選數據期間的收益。

HPR (I) = 1 + F *( -- 收益/數據段內的最大損失)

TWR （terminal wealth relative）：最後收益相關值。TWR= (HPR1)*(HPR2)*(HPR3)……*（HPRn）

我們將選擇TWR最大的F值

交易次數 hpr

1 1+f*(--0.25/--0.35)

2 1+f*(--0.35/--0.35)

3 1+f*(+ 0.40/--0.35)

4 1+f*(--0.15/--0.35)

5 1+f*(+ 0.30/--0.35)

TWR ：假設 f= 0.1 , 0.25, 0.35, 0.40, 和0.45

則：當 f= 0.1 時 TWR = 1.13

f= 0.25 時 TWR = 1.28

f= 0.35 時 TWR = 1.3108

f= 0.40 時 TWR = 1.33697

f= 0.45 時 TWR = 1.32899

在f= 0.40 時 TWR = 1.33697為最大值，則F取0.40。則在上述的情況下，資金開倉的比例為0.40

以上通過三個方法較系統的介紹了期貨資金開倉的設計方法。作為一個成熟的投資者，他的成功是建立在有效的資金管理上的。無論是普通投資者還是機構投資者在進行金融衍生品投資時，在交易前一定要做好對自有資金的管理設計，使投資始終處於可控范圍內，只有這樣你才能真正的享受金融衍生品給您帶來的巨大收益。