證券投資法規

㈠ 關於證券投資基金行業的法律法規有哪些

目前已頒布的關於基金的法規有兩部：
一是1997年11月14日國務院批准頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》。
二是2000年10月12日中國證券監督管理委員會發布的《開放式證券投資基金試點辦法》。

㈡ 2016證券投資基金從業資格考試 一科：《基金法律法規、職業道德與業務規范》 二科：《證券投資基金知識》

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㈢ 證券投資顧問的業務規定

第一條 為了規范證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，依據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規定。（http://www.lqz.cn/）

第二條 本規定所稱證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委託，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，並直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。

第三條 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守法律、行政法規和本規定，加強合規管理，健全內部控制，防範利益沖突，切實維護客戶合法權益。

第四條 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

第五條 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

第六條 中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理。

中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，並依據有關法律、行政法規和本規定，制定相關執業規范和行為准則。

第七條 向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，並在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

第八條 證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執業行為的管理。

第九條 證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制，覆蓋業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節。

第十條 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應。

第十一條 證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，並以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

第十二條 證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息:

(一)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等;

(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼;

(三)證券投資顧問服務的內容和方式;

(四)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;

(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監督。

第十三條 證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，並由客戶簽收確認。風險揭示書內容與格式要求由中國證券業協會制定。

第十四條 證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，並對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容:

(一)當事人的權利義務;

(二)證券投資顧問服務的內容和方式;

(三)證券投資顧問的職責和禁止行為;

(四)收費標准和支付方式;

(五)爭議或者糾紛解決方式;

(六)終止或者解除協議的條件和方式。

證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協議書面通知時，證券投資顧問服務協議解除。

第十五條證券投資顧問應當根據了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務。

第十六條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據。投資建議的依據包括證券研究報告或者基於證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

第十七條 證券公司、證券投資咨詢機構應當為證券投資顧問服務提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究不足以支持證券投資顧問服務需要的，應當向其他具有證券投資咨詢業務資格的證券公司或者證券投資咨詢機構購買證券研究報告，提升證券投資顧問服務能力。

第十八條證券投資顧問依據本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發布人、發布日期。

第十九條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考。

第二十條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

第二十一條 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，並指定專門人員獨立實施。

第二十二條 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。

第二十三條 證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自願的原則，與客戶協商並書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產規模收取服務費用，也可以採用差別傭金等其他方式收取服務費用。

證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。

第二十四條 證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

第二十五條 證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網路、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關規定，廣告宣傳內容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規情形。

證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。

第二十六條 證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監局報備。

第二十七條 以軟體工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執行本規定，並符合下列要求:

(一)客觀說明軟體工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳;

(二)揭示軟體工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏;

(三)說明軟體工具、終端設備所使用的數據信息來源;

(四)表示軟體工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限。

第二十八條 證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少於5年。

第二十九條 證券公司、證券投資咨詢機構應當加強人員培訓，提升證券投資顧問的職業操守、合規意識和專業服務能力。

第三十條 證券公司、證券投資咨詢機構以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務，應當對服務方式、報酬支付、投訴處理等作出約定，明確當事人的權利和義務。

第三十一條 鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網路、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。

第三十二條 證券投資顧問不得通過廣播、電視、網路、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

第三十三條 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

第三十四條 證券公司從事證券經紀業務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執行本規定有關要求。

第三十五條 本規定自2011年1月1日起施行。

㈣ 投資(炒股)中會遇到的法律問題(法規) 要求1500-2000字。可以1000左右也行。

投資者如何防範證券投資中的法律風險
一、切勿輕信「炒股博客」
當前，各種各樣的「炒股博客」如雨後春筍般涌現，不少財經網站還設有各路開博者的炒股文章，並按點擊量排名。大多數「炒股博客」都是以「昨日大盤指數上漲多少多少，符合自己的判斷」為開場白，隨後便推薦個股，甚至說出目標價和時間，每天都有更新，有時候盤中也會更新。投資者如果盲目跟隨「炒股博客」炒股的話，會存在以下幾方面的法律風險：
1、「炒股博客」的博主大都未取得證券、期貨投資咨詢從業資格，或者雖然取得證券投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構工作，按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條規定，其通過「炒股博客」薦股的行為屬於非法證券投資咨詢行為，投資者盲目跟隨「炒股博客」炒股，其權益難以得到法律的保護。
2、「炒股博客」可能成為「莊家」操縱市場的工具，如果股民盲目把從「炒股博客」上獲取的所謂「專家意見」當成投資依據，只會大大增加投資風險，並有可能血本無歸，最後往往成為那些別有用心者獲取不正當利益的「祭品」。
二、委託民間私募基金炒股要謹慎
不少新股民對股票一竅不通，就產生委託民間私募基金炒股的想法。民間私募基金常常以咨詢公司、顧問公司、投資公司、理財工作室甚至個人名義，以委託理財方式為其提供服務。
投資者通過民間私募基金炒股的法律風險主要表現在以下幾個方面：一是民間私募基金本身並不是合法的金融機構，或不是完全合法的受託集合理財機構，其業務主體資格存在瑕疵。二是民間私募基金與投資者之間簽訂的管理合同或其他類似投資協議，往往存在保證本金安全、保證收益率等不受法律保護的條款。三是部分不良私募基金或基金經理暗箱操作、過度交易、對倒操作、老鼠倉等侵權、違約或者違背善良管理人義務的行為，這都將嚴重侵害投資者利益。
因此，我們提醒投資者，委託民間私募基金炒股要謹慎，要從以下幾個方面防範法律風險：首先，要盡量選擇組織機構正規固定、內部控制完嚴密完善、專業、誠信、有實力、業績優秀的民間私募基金與基金經理。其次，投資者在簽訂委託投資合同時，應盡量詳細約定自己的權利、限定私募基金的義務，同時注意。
避免法律不予保護的條款。即使是熟人之間，也要簽署完備的書面協議。最後，要加強賬戶及密碼管理，投資者委託炒股時，最好通過自己的證券賬戶買賣股票，且只將股票交易密碼告知私募基金經理，其他銀行密碼、證券公司密碼等密碼自己妥善保存。 天下沒有免費的午餐，我們提醒投資者千萬不要輕信上述非法證券投資咨詢機構的「美麗」謊言，增強風險意識，謹防上當受騙。

㈤ 請問中國證券交易有哪些法律法規

中國證券交易系統有限公司章程

中國證券交易系統有限公司業務規則
中國證券交易系統有限公司業務規則

1991年1月1日，中國人民銀行

第一章 總 則
第一條 為了保障證券交易系統正常運行，維護投資者合法權益，根據國家有關政策法令和中國證券交易系統有限公司章程，制定本規則。
第二條 除本規則另有規定外，在本規則中下列名詞具有本條所規定的含義：
一、中證交：中國證券交易系統有限公司的簡稱，中證交的英文譯名：China Securities Trading System CorporationLtd．（縮寫CSTS）；
二、交易系統：指中證交所屬並由中證交管理和運作的全國電子交易系統，英文譯名：National Electronic Trading System（縮寫NETS或簡稱為NET系統）；
三、證券：指通過交易系統發行和交易的有價證券，包括：
1．國家債券；
2．市政債券；
3．國家銀行債券；
4．公司債券；
5．公司股票；
6．投資基金債券；
7．其它有價證券；
四、上市：指證券在交易系統掛牌買賣，其中法人股上市是指法人股通過交易系統在法人之間流通轉讓；
五、證券主管部門：指國家授權管理證券市場的部門；
六、證券商：指中證交批準的通過交易系統從事證券業務的證券經營機構；
七、委託人：指委託交易系統證券商進入交易系統進行證券買賣的自然人和法人；
八、證券法律、會計、資產評估機構：指證券主管部門批准認可從事證券法律、會計、資產評估業務的機構。
第三條 交易系統業務除遵照國家有關規定外，均依本規則處理。

第二章 證券分銷服務
第一節 證券分銷服務的委託
第四條 為提高證券發行的效率，證券發行人和證券主承銷商可利用交易系統設施發行證券。
第五條 中證交為證券主承銷商提供下列服務：
一、招幕證券分銷商；
二、接收處理承購申請；
三、證券承購資金的收付。
第六條 中證交提供分銷服務的證券須具備以下條件：
一、經證券主管部門和有關部門批准認可發行的證券；
二、面向全國公開發行的證券；
三、該證券發行額在三千萬元以上（含三千萬元）；
四、該證券的發行有主承銷商。
第七條 主承銷商擬通過交易系統發行第二條第三款中所規定的第1—3項證券時，應向中證交提交下列文件：
一、證券主管部門的批准文件；
二、證券發行章程或招募說明書；
三、通過交易系統發行的委託書。
主承銷商發行第二條第三款中所規定第4—7項證券時，除提交上述文件外，還應提交：
一、發行人營業執照副本；
二、發行人章程；
三、發行人近三年的財務報表；
四、發行人經營狀況的說明；
五、中證交要求的其他文件。
第八條 中證交如受理委託，主承銷商應與中證交簽訂證券分銷服務協議書，明確雙方的權利義務。
第二節 證券分銷商的招募
第九條 凡參加交易系統承購、分銷的證券經營機構為證券分銷商（以下簡稱分銷商）。
第十條 主承銷商招募前，須通過新聞媒介公布詳細的發行章程或招募說明書及分銷辦法。
第十一條 主承銷商招募時，須通過交易系統向分銷商發布招募書，招募書按中證交規定的格式制定，並載明下列事項：
一、證券的名稱、種類與證券代號；
二、分銷總量和分銷的基本數量單位；
三、證券的分銷條件（分銷手續費、劃款時間、承購價格等）。
第十二條 分銷商應通過交易系統計算機終端，輸入分銷申請，分銷申請應包括分銷的證券名稱、代號、分銷數量等。
第十三條 交易系統接到分銷商申請後，先判明是否有效，然後向分銷商發出回報。
第十四條 中證交按證券分銷辦法，確認分銷商及其分銷數量、分銷條件。
第十五條 中證交按時將分銷確認結果通知主承銷商和分銷商。
第三節 證券的發行
第十六條 證券分銷商確認後，分銷商應按分銷辦法規定的時間將承購款項通過交易系統上劃至中證交帳戶，中證交再轉撥至主承銷商帳戶。
第十七條 中證交根據資金上劃情況，及時將證券劃入分銷商帳戶，並通知分銷商。
第十八條 分銷商未按分銷辦法劃款即為違約，中證交對違約分銷商視情節輕重予以處理。
第十九條 分銷商如向社會售出證券，應為投資人開立資金和證券帳戶。投資人劃入足額承購資金後，分銷商應及時將投資人承購的證券劃入投資人帳戶。

第三章 證券上市
第一節 上市的條件
第二十條 申請其社會公眾股（個人股）在交易系統上市的公司，同時具備下列各款條件者，其股票可在交易系統上市：
一、其股票已公開發行；
二、其發行後的股本總額在人民幣5，000萬元以上；
三、持有面值1，000元人民幣以上的個人股東人數不少於一千人，個人持有的股票面值總額不少於人民幣1，000萬元；
四、公司有最近三年連續盈利的記錄；原有企業改組設立股份有限公司，原企業有最近三年連續盈利的記錄，國家另有規定的除外；
五、國務院證券委員會（以下簡稱證券委）規定的其他條件。
第二十一條 申請法人股在交易系統上市的企業必須同時具備下列各款條件；
一、其股票的發行符合國家有關規定；
二、最近一個會計年度末的凈資產在4，000萬元以上；
三、最近一個會計年度稅後利潤與凈資產的比率不低於10％（含設立前的主體企業）；
四、法人股面值總額在3，000萬元以上；
五、法人股股東不少於100個。
第二十二條 申請債券上市的企業，同時具備下列各款條件者，其債券可在交易系統上市：
一、債券的期限不低於1年；
二、債券經省級以上（含省級）的債券評信機構評估，其信用等級不低於A級；
三、債券的實際發行額不低於1000萬元人民幣。
第二十三條 申請上市的國家銀行債券，同時具備本規則第二十二條一、三款條件者，可在交易系統上市。
第二十四條 國債和市政債券在交易系統上市，依證券主管部門的通知，豁免上市申請、審查及收費等事項。
第二十五條 股票的認股權證、投資基金證券及以上各種憑證的副產品，包括期貨、期權等的上市條件，由中證交根據需要另行制定。
第二節 上市的申請
第二十六條 申請其股票在交易系統上市的發行公司應向中證交提交下列文件（一式三份）：
一、上市申請書；
二、股票公開發行的批准文件；
三、經由會計師事務所審計的申請人近三年及當年一月至申請日前一個月的審計報告和財務報表；
四、交易系統證券商的上市推薦書；
五、最近一次的招股說明書；
六、上市公告書：
上市公告書至少須說明下列情況：
1．股票獲准上市的日期和批准文號（上市申請批准後填
寫）；
2．公司的名稱、住所、成立日期、上級主管部門及內部組
織機構；
3．公司董事、監事和高級管理人員簡歷及其持有本公司證
券的狀況；
4．公司的歷史沿革；
5．公司的經營范圍；
6．發起人或發行人簡況；
7．初次發行的發起人認購股本的情況、股權結構及驗資證
明；
8．所籌資金的運用計劃及收益、風險預測；
9．股票發行情況、股權結構和最大的十名股東的名單和持
股數額；
10．公司未來三年發展規劃；
11．公司近三年或成立以來的經營業績和財務狀況以及下
一年的盈利預測文件；
12．重要的合同；
13．公司創立大會或股東大會同意公司股票上市的決議；
14．涉及公司的重大法律訴訟事項；
15．增資發行的公司前次公開發行股票所籌資金的運用情
況；
16．其他重要事項。
七、實際發行數額的證明；
八、企業登記注冊文件；
九、申請上市的公司創立大會或股東大會同意公司股票上市的決議；
十、股東名冊及股票樣張；
十一、公司章程或公司章程草案；
十二、省級主管部門推薦參加法人股內部流通試點的書面文件（適用於法人股）。
第二十七條 申請企業債券（含國家銀行債券）上市，其發行者須向中證交提交下列文件（一式三份）：
一、上市申請書；
二、上市公告書，包括以下主要內容：
1．債券獲准上市的日期和獲准上市的批准文號（上市申請
批准後填寫）；
2．債券發行情況；
3．企業有關其債券上市決議的主要事項；
4．企業高級管理人員簡況；
5．債券發行後的資金運用情況、財務狀況及最近一年的預
測報告；
6．其他重要事項。
三、批准發行債券的文件；
四、債券發行章程；
五、債券資信評估證明（國家銀行發行的債券除外）；
六、債券實際發行數額的證明；
七、企業注冊登記的證明件；
八、記名債券過戶事項的說明。
第三節 上市的獲准
第二十八條 中證交受理上市申請後，應在十五個工作日內提出審批意見，並報中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）備案，同時抄報證券委。
第二十九條 獲准上市的證券，由中證交出具「上市通知書」通知申請者，並在證監會指定的報刊予以公告。
第三十條 獲准上市的證券，其發行者應將證券樣張和簽名的法定代表人印鑒樣式送中證交存驗，無券發行者，必須向中證交繳存承銷協議或登記公司證明文件（登記協議）復印件。
第三十一條 獲准股票上市的公司，最遲須於上市日的三天前公布下列文件：
1．上市公告書；
2．最近三個會計年度及當年一月至上市日前一個月經會計師事務所注冊會計師鑒證的財務報表；
3．證券主管部門規定的其他文件。
第三十二條 申請上市公司在有價證券上市申請獲准後須與中證交簽訂有價證券上市協議。
第三十三條 上市的證券由中證交編定其代號及簡稱，統一使用。
第四節 上市的暫停
第三十四條 上市公司有下列情況之一者，中證交可暫停其有價證券上市，並報證券主管部門備案：
一、公司發生重大改組或經營有重大變更而不符合上市條件者；
二、公司資產不足以抵償其所負債務；
三、公司累積虧損達實收資本額二分之一時；
四、最近二個會計年度連續虧損；
五、公司董事、監事、經理等高級管理人員有違反法令或公司章程的行為，並足以影響公司正常經營者；
六、公司不履行法定公開的義務或其財務報告和呈報中證交的文件有不實記載者；
七、違反政府法令及中證交規定或不履行上市協議所規定的義務者；
八、最近半年月平均成交量注足100股或最近三個月無成交；
九、公司因信用問題發生銀行退票或拒絕往來的情況；
十、連續一個季度不繳納上市費；
十一、發生其他重大事情而足以影響市場秩序或損害公共利益，證券主管部門決定暫停上市者；
十二、其他必須暫停上市的原因。
證券上市暫停期限最長不超過九個月。
第三十五條 暫停上市的證券因被暫停的原因消除，可恢復上市，由中證交出具「恢復上市通知書」通知上市公司，並報證券主管部門備案。
第五節 上市的終止
第三十六條 上市證券有下列情況之一時，經證券主管部門核准後中證交可終止其上市；
一、本規則第三十四條所列情況，並已造成嚴重後果；
二、在暫停時間內未能消除被暫停的原因；
三、企業（公司）解散或破產清算；
四、其他必須終止上市的原因。
第三十七條 債券於本息兌付日前一周自動終止上市。
第三十八條 上市證券暫停上市、恢復上市和終止上市，均由中證交予以公告。

第四章 證券商接受委託准則
第一節 委託契約辦理
第三十九條 證券商參加中證交交易系統後，方可接受委託人通過交易系統進行證券買賣的委託。證券商參加交易系統的辦法，詳見中證交頒布的證券商管理暫行細則。
第四十條 證券商接受證券買賣委託前，必須先與委託人辦妥委託契約，並據以開辦委託人的資金戶口、證券託管戶口和股東編碼。未辦妥委託契約者，證券商不得受理其證券買賣委託。
委託人為自然人的，證券商須交驗委託人居民身份證，並要求委託人親自簽訂委託契約。
委託人為法人的，證券商須要求其指定買賣證券的授權人（自然人），並交驗委託人的法人登記證明文件副本、合格的授權書以及被授權人的居民身份證。
第四十一條 委託契約應載明委託人或被授權人的姓名、性別、年齡、籍貫、聯系電話和地址，居民身份證統一編號、開戶銀行帳號，其為法人者還應載明法人名稱、地址。
委託契約應認定中證交規章為其契約的一部分。
第四十二條 委託人有下列各項情形之一者，證券商不得與其簽訂委託契約：
一、未成年且未經法定代理人的代理或允許者；
二、受破產宣告未經復權者；
三、未能提出法人授權合格證明者；
四、曾有證券交易違約記錄，至今未滿三年者；
五、曾因違反法令規章，經證券主管部門通知停止買賣證券而未滿五年者。
第四十三條 委託契約的有效期間，由契約雙方當事人約定。委託人要求撤銷委託契約時，證券商應了結委託人債權債務等有關事宜，並與委託人在委託契約書上簽署撤消委託契約意見，委託契約隨即失效。
第四十四條 證券商或委託人，因違反有關法規、交易系統有關規則和委託契約情節嚴重者，在出具有效證明，並了結雙方債權債務有關事宜後，委託契約自動失效。證券商應將有關情況通知中證交。
第二節 委託指令受理
第四十五條 證券商目前受理的委託指令限於限價委託。
第四十六條 證券買賣委託單（簡稱委託單）是與證券商簽訂委託契約的委託人向證券商下達買賣證券委託指令的證明文件。
第四十七條 委託單應按交易系統所規定的統一格式制備，買進委託單以紅色印製，賣出委託單以藍色印製。
委託單應記載委託人姓名或名稱，委託日期、時間、證券種類、股數或面額、限價、有效期間、交易員簽字、委託人簽字。
第四十八條 證券商必須依據委託人或其代理人的書信、電報、電話或當面委託，由交易員填造及承辦前條所規定的委託單，當面委託須經委託人確認，電報、書信委託，以電報、書信為確認文件。電話委託先以電話錄音為確認證明，待委託買賣成交後，委託人應補辦簽章。
第四十九條 證券商交易員受理委託單前，應驗證委託人的身份證和股東編碼，並查詢委託人的資金帳戶或證券託管帳戶，確認是否有足夠委託買入資金賣出證券。如數量不足，不能受理委託。數量足夠時，須鎖定委託人帳戶中與委託買入證券數量相應金額的資金，或與委託賣出相應數額的證券。
第五十條 證券商接受委託時，應在每一委託單上依序註明接收時、分，並依據委託單所載委託事項及其編號順序執行，在委託有效期內，證券商不得擅自撤消委託單，或不予執行。

㈥ 證券法律法規與基金法律法規是一個科目嗎

證券法律法規與基金法律法規不是一個科目

基金從業資格考試包含兩個科目：內
科目一：容基金法律法規、職業道德與業務規范；
科目二：證券投資基金基礎知識。

證券從業資格考試包含兩個科目：
科目一：證券市場基本法律法規
科目二：金融市場基礎知識

㈦ 請問改革後的證券從業資格考試，證券市場基本法律法規 和 金融市場基

1. 可以先報考一門。
   

2. 證券市場基礎知識是基本科目。

證券從業資格考試科目由基礎科目和專業科目組成。基礎科目為必考科目，專業科目由應考人員自選。建議你根據自己的實際情況進行選擇，不必貪多，報一門過一門才是王道。

基礎科目為證券市場基礎知識。專業科目包括：《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。

通過基礎科目和任意一門專業科目考試的，即為資格考試合格人員，同時取得證券從業資格。通過任意一門科目考試者均有單科考試成績合格證書。

㈧ 證券結構化信託，投資單一股票品種，不得超過該信託資產凈值的20%，請問這條規定是來自哪條法律法規

中國銀監會關於加強信託公司結構化信託業務監管有關問題的通知

㈨ 投資理財政策法規有哪些

第一條為了規范證券投資基金
活動，保護投資人及相關當事人的合法
權益，促進證券投資基金和證券市場的
健康發展，制定本法。
第二條在中華人民共和國境內，
通過公開發售基金份額募集證券投資
基金(以下簡稱基金)，由基金管理人
管理，基金託管人託管，為基金份額持
有人的利益，以資產組合方式進行證券
投資活動，適用本法；本法未規定的，
適用《中華人民共和國信託法》、《中
華人民共和國證券法》和其他有關法
律、行政法規的規定。
第三條基金管理人、基金託管人
和基金份額持有人的權利、義務，依照
產的管理、運用或者其他情形而取得的
財產和收益，歸入基金財產。
基金管理人、基金託管人因依法解
散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等
原因進行清算的，基金財產不屬於其清
算財產。
第七條基金財產的債權，不得與
基金管理人、基金託管人固有財產的債
務相抵銷；不同基金財產的債權債務，
不得相互抵銷。
第八條非因基金財產本身承擔
的債務，不得對基金財產強制執行。
第九條基金管理人、基金託管人
管理、運用基金財產，應當恪盡職守，
履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。
基金從業人員應當依法取得基金
從業資格，遵守法律、行政法規，恪守
職業道德和行為規范。
第十條基金管理人、基金託管人
和基金份額發售機構，可以成立同業協
會，加強行業自律，協調行業關系，提
供行業服務，促進行業發展。
第十一條 國務院證券監督管理
機構依法對證券投資基金活動實施監
督管理。
第二章基金管理人
第十二條基金管理人由依法設
立的基金管理公司擔任。
擔任基金管理人，應當經國務院證
券監督管理機構核准。
第十三條設立基金管理公司，應
當具備下列條件，並經國務院證券監督
管理機構批准：
(一)有符合本法和《中華人民共
和國公司法》規定的章程；
(二)注冊資本不低於一億元人民
幣，且必須為實繳貨幣資本；
(三)主要股東具有從事證券經
營、證券投資咨詢、信託資產管理或者
其他金融資產管理的較好的經營業績和
良好的社會信譽，最近三年沒有違法記
錄，注冊資本不低於三億元人民幣；
(四)取得基金從業資格的人員達
到法定人數；
(五)有符合要求的營業場所、安
全防範設施和與基金管理業務有關的其
他設施；
(六)有完善的內部稽核監控制度
和風險控制制度；
(七)法律、行政法規規定的和經
國務院批準的國務院證券監督管理機構
規定的其他條件。
【 第十四條國務院證券監督管理機
構應當自受理基金管理公司設立申請之
日起六個月內依照本法第十三條規定的
條件和審慎監管原則進行審查，作出批
准或者不予批準的決定，並通知申請
人；不予批準的，應當說明理由。
基金管理公司設立分支機構、修改
章程或者變更其他重大事項，應當報經
國務院證券監督管理機構批准。國務院
證券監督管理機構應當自受理申請之日
起六十日內作出批准或者不予批準的決
定，並通知申請人；不予批準的，應當
說明理由。
第十五條下列人員不得擔任基金
管理人的基金從業人員：
(一)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵
犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩
序罪，被判處刑罰的；
(二)對所任職的公司、企業因經
營不善破產清算或者因違法被吊銷營
業執照負有個人責任的董事、監事、廠
長、經理及其他高級管理人員，自該公
司、企業破產清算終結或者被吊銷營業
執照之日起未逾五年的；
(三)個人所負債務數額較大，到I
期未清償的； l
(四)因違法行為被開除的基金管
理人、基金託管人、證券交易所、證券
公司、證券登記結算機構、期貨交易
所、期貨經紀公司及其他機構的從業人
員和國家機關工作人員；
(五)因違法行為被吊銷執業證書
或者被取消資格的律師、注冊會計師和
資產評估機構、驗證機構的從業人員、
投資咨詢從業人員；
(六)法律、行政法規規定不得從
事基金業務的其他人員。
第十六條 基金管理人的經理和
其他高級管理人員，應當熟悉證券投資
方面的法律、行政法規，具有基金從業
資格和三年以上與其所任職務相關的
工作經歷。
第十七條 基金管理人的經理和
其他高級管理人員的選任或者改任，應
當報經國務院證券監督管理機構依照I
本法和其他有關法律、行政法規規定的
任職條件進行審核。
第十八條基金管理人的董事、監
事、經理和其他從業人員，不得擔任基
金託管人或者其他基金管理人的任何
職務，不得從事損害基金財產和基金份
額持有人利益的證券交易及其他活動。
第十九條 基金管理人應當履行
下列職責：
(一)依法募集基金，辦理或者委
托經國務院證券監督管理機構認定的其
他機構代為辦理基金份額的發售、申
購、贖回和登記事宜；
(二)辦理基金備案手續；
(三)對所管理的不同基金財產分
別管理、分別記賬，進行證券投資；
(四)按照基金合同的約定確定基
金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配收益；
(五)進行基金會計核算並編制基
金財務會計報告；
(六)編制中期和年度基金報告；
(七)計算並公告基金資產凈值，
確定基金份額申購、贖回價格；
(八)辦理與基金財產管理業務活
動有關的信息披露事項；
(九)召集基金份額持有人大會；
(十)保存基金財產管理業務活動
的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
(十一)以基金管理人名義，代表
基金份額持有人利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為；
(十二)國務院證券監督管理機構
規定的其他職責。
第二十條基金管理人不得有下列
行為：
(一)將其固有財產或者他人財產
混同於基金財產從事證券投資；
(二)不公平地對待其管理的不同
基金財產；
(三)利用基金財產為基金份額持
有人以外的第三人牟取利益；
(四)向基金份額持有人違規承諾
收益或者承擔損失；

㈩ 證券行業有哪些相關法律法規

（一）法律
1.《中華人民共和國公司法》
（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關於修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）
2.《中華人民共和國證券法》
（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）
3.《中華人民共和國證券投資基金法》
（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過中華人民共和國主席令第9號發布）
4.《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節）
（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂中華人民共和國主席令第83號發布）
5．《中華人民共和國刑法修正案（一）》
（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過中華人民共和國主席令第27號發布）
6．《中華人民共和國刑法修正案（六）》
（由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議於2006年6月29日通過中華人民共和國主席令第51號）

（二）行政法規
1.《國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》
（1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號發布）
2.《國務院關於股份有限公司境內上市外資股的規定》
（1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發布）
3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
（1997年11月30日國務院批准1997年12月25日國務院證券委員會發布）
4.《證券公司監管條例》
（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號發布）
5.《證券公司風險處置條例》
（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號發布）

（三）司法解釋
1.《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》
（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過法釋[2003]2號）
2.《最高人民法院關於審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》
（2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過法釋〔2003〕1號）

（四）部門規章及規范性文件
1.《證券業從業人員資格管理辦法》
（2002年12月16日證監會令第14號）
2.《證券市場禁入規定》
（2006年6月7日證監會令第33號）
3.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
（2003年12月28日證監會令第18號）
4.《首次公開發行股票並上市管理辦法》
（2006年5月17日證監會令第32號）
5.《上市公司證券發行管理辦法》
（2006年5月6日證監會令第30號）
6.《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》
（2006年5月9日證監會令第31號）
7.《證券發行與承銷管理辦法》
（2006年9月17日證監會令第37號）
8.《上市公司非公開發行股票實施細則》
（2007年9月17日證監發行字[2007]302號）
9.《關於前次募集資金使用情況報告的規定》
（2007年12月26日證監發行字[2007]500號）
10.《中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會工作規程》
（2006年7月25日證監發[2006]83號）
11.《公司債券發行試點辦法》
（2007年8月14日證監會令第49號）
12.《保薦人盡職調查工作準則》
（2006年5月29日證監發行字[2006]15號）
13.《關於規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知》
（2004年7月21日證監發[2004]67號）
14.《國際開發機構人民幣債券發行管理暫行辦法》
（2005年2月18日人民銀行.財政部.發改委.證監會中國人民銀行公告[2005]第5號）
15.《證券交易所管理辦法》
（2001年12月12日證監會令第4號）
16.《證券登記結算管理辦法》
（2006年4月7日證監會令第29號）
17.《證券公司管理辦法》
（2001年12月28日證監會令第5號）
18.《外資參股證券公司設立規則》（2008年修訂）
（2007年12月28日證監會令第52號）
19.《證券公司風險控制指標管理辦法》
（2006年7月20日證監會令第34號）
20.《證券公司年度報告內容與格式准則》（2008年修訂）
（2008年1月14日證監會計字[2008]1號）
21.《證券公司設立子公司試行規定》
（2007年12月28日證監機構字[2007]345號）
22.《關於發布證券公司凈資本計算標準的通知》
（2006年7月20日證監機構字[2006]161號）
23.《證券公司內部控制指引》
（2003年12月15日證監機構字[2003]260號）
24.《證券公司治理准則（試行）》
（2003年12月15日證監機構字[2003]259號）
25．《證券公司董事.監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
（2006年11月30日證監會令第39號）
26.《網上證券委託暫行管理辦法》
（2000年3月30日證監信息字[2000]5號）
27.《客戶交易結算資金管理辦法》
（2001年5月16日證監會令第3號）
28.《證券經營機構證券自營業務管理辦法》
（1996年10月23日證監[1996]6號）
29.《證券公司證券自營業務指引》
（2005年11月11日證監機構字[2005]126號）
30.《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》
（2003年12月18日證監會令第17號）
31.《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》
（2007年8月24日證監會令第50號）
32.《上市公司治理准則》
（2002年1月7日證監會.國家經貿委證監發[2002]1號）
33.《上市公司章程指引（2006年修訂）》
（2006年3月16日證監公司字[2006]38號）
34.《上市公司信息披露管理辦法》
（2007年1月30日證監會令第40號）
35.《上市公司收購管理辦法》
（2006年7月31日證監會令第35號）
36.《關於外國投資者並購境內企業的規定》
（2006年8月8日商務部.國資委.稅務總局.工商總局.證監會.外管局商務部令2006年第10號）
37.《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》
（2005年12月31日商務部.證監會.稅務總局.工商總局.外管局商務部令2005年第28號）
38.《上市公司重大資產重組管理辦法》
（2008年4月16日證監會令第53號）
39.《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》
（2005年6月16日證監發[2005]51號）
40.《關於規范上市公司對外擔保行為的通知》
（2005年11月14日證監會.銀監會證監發[2005]120號）
41.《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》
（2005年12月31日證監公司字[2005]151號）
42.《證券投資基金信息披露管理辦法》
（2004年6月8日證監會令第19號）
43.《證券投資基金銷售管理辦法》
（2004年6月25日證監會令第20號）
44.《證券投資基金運作管理辦法》
（2004年6月29日證監會令第21號）
45.《證券投資基金管理公司管理辦法》
（2004年9月16日證監會令第22號）
46.《證券投資基金管理公司治理准則（試行）》
（2006年6月15日證監基金字[2006]122號）
47.《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》
（2004年9月22日證監會令第23號）
48.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》
（2006年8月24日證監會、人民銀行、外管局證監會令第36號）
49.《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》
（2007年6月18日證監會令第46號）
50．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》
（2007年10月12日證監基金字[2007]277號）
51．《證券投資基金銷售適用性指導意見》
（2007年10月12日證監基金字[2007]278號）
52.《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》
（2007年11月29日證監會令第51號）
53.《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》
（2002年12月3日證監基金字[2002]93號）
54.《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》
（2006年10月27日證監基金字[2006]226號）
（五）證券交易所規則
1.《上海、深圳證券交易所交易規則》（2006年修訂）
2.《上海、深圳證券交易所股票上市規則（2006年修訂）》
3.《上海、深圳證券交易所證券投資基金上市規則》（2004年修訂）
4.《上海、深圳證券交易所首次公開發行新股發行和上市指引》（2006年）
5．《上海證券交易所公司債券上市規則（修訂稿）》（2007）
6．《上海證券交易所證券投資基金上市規則》（2007年修訂）
7．《上海證券交易所債券交易實施細則》（2007年修訂）
8．《深圳證券交易所公司債券上市暫行規定》（2007）
9．《中小企業板上市公司保薦工作評價辦法》（2008）