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在勤勉盡責方面基金從業

發布時間:2021-01-24 11:53:52

1. 勤勉盡責的職業道德要求保險代理從業人員應忠誠服務,其中首先反映為要求保險代理從業人員忠實於什麼啊

所屬機構的經營理念。

2. 基金從業可以向哪些崗位發展

想要在基抄金行業深入發展,沒有通過基金從業資格考試是無法在金融行業工作的。基金相關結構的從業人員都需要申請基金從業資格。包括:基金管理人、商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構中的管理人員、業務人員、營銷人員。

3. 如何取得基金從業資格門檻有哪些

建議你應該詳細地閱讀有關基金從業資格的法律條文,具體如下

基金從業人員資格管理暫行規定

第一章 總則

第一條為加強對基金管理公司、基金託管部基金從業人員資格的管理,規范證券投資基金(以下簡稱「基金」)的運作,切實保障基金持有人的合法權益,促進基金業健康發展,根據《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)及其他有關規定,制定本規定。

第二條本規定所稱基金從業人員包括下列人員:

(一)基金管理公司、基金託管部的高級管理人員及其助理人員;

(二)基金管理公司、基金託管部內設基金業務部門的正、副經理人員;

(三)基金管理公司的基金經理;(四)基金管理公司的督察員;

(五)基金管理公司中從事研究開發、市場推介、銷售、交易、基金財務、監察稽核、電腦管理等業務的專業人員;

(六)基金託管部中從事研究開發、清算交割、基金財務、交易監控、監察稽核、電腦管理等業務的專業人員;

(七)中國證券監督管理委員會(以下簡稱「中國證監會」)認定的其他人員。

前款(一)項所稱高級管理人員是指基金管理公司、基金託管部的總經理、副總經理以及中國證監會認定的其他人員;(三)項所稱基金經理是指在基金管理公司中專門負責基金投資的專業人員;(四)項所稱督察員是指在基金管理公司中負責公司監察稽核工作,並可以就監察稽核情況獨立向公司董事長、中國證監會行使報告權的專業人員。

第三條中國證監會依照本規定,負責對基金從業人員資格進行監督管理。

前款所稱基金從業人員資格,包括基金從業資格、基金經理資格和高級管理人員的任職資格。

第四條基金從業人員申請基金從業資格、基金經理資格的,應當由擬聘用單位按照本規定的要求,向中國證監會提交申請材料。中國證監會對申請人的材料進行審核,經審核符合條件的,核准其基金從業資格和基金經理資格,發給其資格證書。

申請高級管理人員任職資格的,中國證監會除對其申請材料進行書面審核外,還可以對申請人進行考察、面談。

第五條中國證監會向社會公布取得基金從業人員資格的基金從業人員名單。

第二章 基金從業資格

第六條基金管理公司和基金託管部正式聘用的基金從業人員,應當取得基金從業資格。

第七條基金從業人員申請基金從業資格,應當具備下列條件:

(一)具有中華人民共和國國籍,但經中國證監會批準的除外;

(二)具有完全民事行為能力;

(三)遵守國家有關法律、法規以及行業規范,熟悉有關證券、金融法律、法規;

(四)品行良好,誠實信用,忠於職守,保守機密;

(五)具有大學財經、法律等證券相關專業專科以上學歷;或具有其他專業專科以上學歷,並有從事二年以上證券業務或三年以上其他金融業務的工作經歷,具備證券、金融、法律等專業知識;

(六)通過中國證監會或其授權的機構組織的基金從業資格考試;

(七)中國證監會規定的其他條件。

第八條有下列情形之一的,不得申請基金從業資格:

(一)受過刑事處罰或重大行政處罰的;

(二)擔任因經營不善破產清算或因違法被吊銷營業執照的公司、企業的董事、總經理及其他高級管理人員,並對以上結果負有個人責任的;

(三)個人所負債務到期尚未清償,且數額較大的;(四)被中國證監會認定為證券市場禁入者的;

(五)中國證監會認定的不適合從事基金業務的其他情形。

第九條基金從業人員申請基金從業資格,應當由擬聘任單位向中國證監會報送下列材料:

(一)中國證監會統一印製的申請表;(二)學歷、學位證明復印件;(三)身份證復印件;(四)基金從業資格考試證明復印件;(五)擬聘任單位對申請人的推薦意見;(六)中國證監會要求報送的其他材料。

第三章 基金經理資格

第十條擬任基金管理公司基金經理的基金從業人員,除具有基金從業資格外,還應當取得基金經理資格。

第十一條申請基金經理資格,應當具備下列條件:

(一)具有基金從業資格;

(二)有從事三年以上基金業務或五年以上證券業務的工作經歷,具有豐富的證券分析、證券投資經驗和良好的工作業績;

(三)通過中國證監會或其授權的機構組織的基金經理資格考試;

(四)中國證監會規定的其他條件。

第十二條基金從業人員申請基金經理資格的,擬聘任單位除應當按照本規定第九條(一)、(二)、(三)項規定向中國證監會報送材料外,還須提交下列材料:

(一)基金從業資格證書復印件;(二)基金經理資格考試證明復印件;(三)中國證監會要求報送的其他材料。

第四章 高級管理人員任職資格

第十三條基金從業人員擬任基金管理公司、基金託管部高級管理人員的,應當由其擬聘任單位按照本規定的要求,向中國證監會報送材料,經中國證監會審核符合條件的,方可任職。

第十四條基金從業人員申請高級管理人員任職資格,應當具備下列條件:

(一)具有基金從業資格;或具有中國證監會認可的其他從事證券工作經歷;

(二)有豐富的專業管理知識和經驗,較強的管理工作和業務工作能力以及良好的管理工作業績;

(三)擬任基金管理公司高級管理人員的,應具有從事三年以上基金業務或五年以上證券、金融業務工作經歷;

擬任基金託管部高級管理人員的,應具有三年以上銀行工作經歷;

(四)中國證監會規定的其他條件。

第十五條基金管理公司、基金託管部擬聘任高級管理人員的,除應當按照本規定向中國證監會報送第九條(一)、(二)、(三)項規定的材料外,還應當提交下列材料:

(一)基金從業資格證書復印件或從事基金業務、證券業務工作經歷的證明;

(二)擬聘任單位推薦申請人員任職的意見;(三)中國證監會要求報送的其他材料。

第五章 日常管理

第十六條中國證監會對基金管理公司和基金託管部高級管理人員、基金經理的資格進行年檢,對基金從業人員的從業行為進行定期或不定期的檢查。

第十七條基金從業人員的基金從業資格、基金經理資格不因本人辭職、改變受聘單位等行為而失效;但取得基金從業資格、基金經理資格的人員連續十八個月未從事基金業務活動的,其資格自動失效。重新從事基金業務,應當按本規定要求的程序重新申請相關資格。

第十八條基金管理公司、基金託管部需解聘高級管理人員的,應當事先經中國證監會同意並推薦新的人選;未經中國證監會核准任職資格的人員,基金管理公司、基金託管部不得委任其高級管理人員的職責。

第十九條基金從業人員應遵守國家有關規律、法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不得從事以下活動:

(一)越權或違規經營;(二)違反基金契約或託管協議;

(三)故意損害基金持有人或其他基金相關機構的合法利益;

(四)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;

(五)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;

(六)玩忽職守、濫用職權;

(七)泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密;

(八)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。

第二十條基金從業人員不得在其他經營性機構兼職,不得從事與本職工作相關的其他任何以盈利為目的的活動。高級管理人員、基金經理在非經營性機構兼職的,應當報中國證監會備案;其他從業人員在非經營性機構兼職的,應當報聘任單位備案。

第二十一條基金從業人員改變聘用單位,自其離開受聘單位之日起的三個月內,不得在新聘用單位從事基金投資業務。

第二十二條基金從業人員離開原聘單位後,不得泄露原聘單位的未公開信息,不得為他人或自己侵佔原聘單位的商業機會;高級管理人員和基金經理在離開原單位三個月內不得為自己或他人買賣原單位所管理、託管的基金仍持有的股票。

第二十三條基金管理公司總經理離任時,公司董事會應當對其進行離任審計,審計結果報中國證監會備案;其他高級管理人員離任時,聘任單位應當對其進行離任檢查,檢查結果應當報中國證監會備案。

基金託管部的高級管理人員離任時,基金託管人應當對其進行離任檢查,檢查結果報中國證監會備案。

第六章 罰則

第二十四條取得基金從業人員資格的基金從業人員,違反國家有關法律、法規和本規定,除按有關法律、法規進行處罰外,中國證監會可依照本規定,視情節輕重給予下列處罰:

(一)警告;(二)暫停基金從業人員相關資格6個月至12個月;

(三)取消基金從業人員相關資格,自取消其基金從業人員相關資格之日起3年內不予受理其基金從業人員相關資格的申請;

(四)取消基金從業人員相關資格,並永久性不予受理其基金從業人員相關資格的申請。

第二十五條基金從業人員有本規定第八條所列情形之一的,中國證監會取消其基金從業人員相關資格。

第二十六條基金高級管理人員在任職期間因涉嫌違法、違規受到有關行政部門或者司法機關調查或審訊的,在調查和審訊期間,基金管理公司、基金託管銀行應採取必要的措施,保證基金管理公司和基金託管部的正常運作,確保基金資產的安全,中國證監會也可根據情況暫停其基金從業人員相關資格。

第七章 附則

第二十七條基金管理公司董事長的任職資格參照本規定對高級管理人員的有關規定執行。

第二十八條基金管理公司董事的任職應當經過中國證監會審核。

基金管理公司督察員的任免應當報中國證監會核准。

基金管理公司和基金託管部的總經理助理、部門經理及基金管理公司的基金經理的任免應當報中國證監會備案。

第二十九條本規定由中國證監會負責解釋。第三十條本規定自發布之日起施行。

4. 關於基金從業資格的問題,如下

基金從業資格考試報考者需要高中文憑就夠了,既然取得了基金從業資格證書,其都會有效。(普華商學院)

5. 高管和非高管人員取得基金從業資格都有哪些途徑

唯一的途徑就是通過中國證券投資基金業協會組織的基金從業資格考試。
基金從業資格考試目前設置有三門,分別是科目一:基金法律法規、職業道德與業務規范;科目二:證券投資基金基礎知識;科目三:私募股權投資基金基礎知識。
根據基金業協會的要求,通過基金從業科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。所以,如果是僅為了考證,一般來說報名兩門就可以了。
在考試形式上,基金從業資格考試採取閉卷、機考的形式,考試時間為120分鍾,每題分值1分,總分100分,60分為合格線。

6. 基金銷售人員的規定有哪些

您好,基金是指為了某種目的而設立的具有一定數量的資金。主要包括信託投資基金、公積金、保險基金、退休基金,各種基金會的基金。那麼對於基金銷售人員的規定有哪些呢?下面一起來看看吧!
1、基金銷售人員從業資格的要求
在證券公司、基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構以及證監會規定的其他從事證券業務的機構從事證券業務的專業人員應當取得證券業協會認可的從業資格。任何從事證券業務的機構都不得聘用未取得執業資格的人員對外開展證券業務。
從事證券業務的專業人員包括:(1)基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員和相關業務部門的管理人員;(2)基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員和相關業務部門的管理人員。
2、基金銷售人員從業資格的取得與管理
(1)基金從業人員資格的取得
基金銷售人員須通過參加基金從業人員資格考試取得基金從業資格證,基金從業人員資格考試分為兩個科目:《基金法律法規、職業道德與業務規范》與《證券投資基金基礎知識》,教材為《證券投資基金》上冊與下冊,只有兩個科目都通過才能取得基金從業資格證。
(2)基金銷售從業人員的資格管理
①通過證券業從業資格考試或證券投資基金銷售人員從業考試的人員滿足一定的條件,可以通過受聘機構向中國證券業協會申請執業證書。
②中國證券業協會建立了從業人員資格管理資料庫,對所有取得通過考試和取得執業資格的人員進行資格公示和執業注冊登記管理。
③按照中國證券業協會的相關規定,在執業證書年檢期間,取得執業證書的人員應當參加規定學時的後續職業培訓,以提高從業人員的職業道德和專業素質。
(3)從業人員誠信信息管理
誠信信息記錄的包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息等四方面的內容。
3、基金銷售人員行為的合規監管
基金銷售人員的行為合規監管按《證券投資基金銷售人員執業守則》中的相關條例進行監管。
4、基金銷售人員的內部管理
(1)基金銷售人員的組織管理
銷售人員的組織管理的本質是基金銷售機構建立最優的組織結構並對銷售人員進行合理化管理,使銷售團隊與銷售機構的定位、戰略營銷目標協調發展。
(2)基金銷售人員的行為監督
對於基金銷售人員的行為監督須從其職業素養和職業道德兩方面進行嚴格要求和監督管理。基金銷售人員作為專業人員,應當具備從事基金銷售活動所必需的證券、金融、財務等專業知識和一定的營銷技能,做到嚴謹務實、勤勉盡責、遵紀守法、誠實守信。
(3)基金銷售人員的培訓
基金銷售人員的培訓主要包括:專業知識培訓、銷售技能培訓和法律合規培訓。

7. 一般,「客戶至上、勤勉盡責、公平競爭、保守秘密」,這四條保險代理從業人員應遵循的職業道德原則被視為(

A:誠實信用原則在不同方面的發展 選項

8. 基金從業資格證在手,我該向什麼方向發展

有基金從業資格證可以在金融機構從事基金相關的工作。
包括:基金管理人、商業銀行回(含在華外資法人答銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構中的管理人員、業務人員、營銷人員;基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平台系統運營維護的人員;私募基金管理人的從業人員等。
另外,新興的互聯網金融發展迅猛,許多互聯網金融公司急需金融人才。
金融專業從來都不缺考證大軍,只是許多人在考證之前有各種疑惑。先考下入門級的證書,鋪墊下基礎,對於大部分金融業入門者是個不錯的選擇。
同時需要提醒的是,金融業除了一部分銷售崗位以業績為基準外,金融機構對復合型人才的需求越來越高,僅僅一個證可能滿足不了你提升發展的需要,基金從業資格證是進入行業的一個門檻。

9. 勤勉盡責的職業道德要求保險代理從業人員應忠誠服務於

正確答案是 所屬的代理機構

10. 誠實守信 勤勉盡責包括哪些內容

為加強證券從業人員職業道德建設,防範道德風險,維護行業聲譽,保護投資者及其他利益相關方合法權益,8月6日,中國證券業協會(簡稱「中證協」)制定並發布實施了《證券從業人員職業道德准則》(簡稱《職業道德准則》)。

中證協表示,自2019年11月證券基金行業文化建設動員大會召開以來,協會按照證券基金行業文化建設的整體部署,統籌安排、分步實施、多措並舉,積極引導行業培育形成良好的行業文化和職業操守,優化軟環境,提升軟實力。《職業道德准則》是繼《證券行業文化建設倡議書》、《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》之後,協會發布的又一個推動行業文化建設落地的配套制度文件,是具有倡導性質的自律規則,也是協會履行新《證券法》賦予的對從業人員實施自律管理職能的又一具體舉措。

《職業道德准則》以社會主義核心價值觀為指針,圍繞「合規、誠信、專業、穩健」的行業文化內涵,結合中國證監會對行業文化建設及從業人員管理的基本要求,在借鑒國際經驗的基礎上,從九個方面提出了證券從業人員應當遵守的基本要求,具體包括九個方面:敬畏法律,遵紀守規;誠實守信,勤勉盡責;守正篤實,嚴謹專業;審慎穩健,嚴控風險;公正清明,廉潔自律;持續精進,追求卓越;愛崗敬業,忠於職守;尊重包容,共同發展;關愛社會,益國利民。

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