A. 如何取得私募基金綜合託管業務無異議函
可到基金業協會申請,好像目前沒法申請了吧,如果具備人手和設施的話可以直接申請託管資格豈不是更好
B. 私募基金託管及外包業務的特點有哪些
託管外包業務指證券公司為私募基金、對沖基金等專業機構投資者和高凈值個人客戶提供包括產品設計、資產託管、運營外包、銷售管理、投資交易、杠桿配置、研究資訊和流動性支持等一攬子服務。
目的就是幫助基金管理人從行政事務和資金募集等問題中解放出來,讓他們有更多的時間和精力集中在交易策略上。
《基金法》第一百零一條規定:「基金管理人可以委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項,基金託管人可以委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項,但基金管理人、基金託管人依法應當承擔的責任不因委託而免除」。
此處,基金託管人的外包業務中的「核算、估值、復核等事項」是指《基金法》第三十六條規定的其法定職責中的事項。
基金託管人的法定職責
依據《基金法》第三十六條規定,基金託管人的法定職責包括:
(1)安全保管基金財產;
(2)按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;
(3)對所託管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立;
(4)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
(5)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
C. 私募基金綜合服務協議和私募基金託管協議有什麼區別
託管協議是具備證監會頒發的託管資格的十三家券商簽署的協議,在協會備案內信息公示中可以看容到產品託管人名稱的;綜合服務協議是不具備託管資格的券商在經過基金業協會審查後從事私募服務工作的時候簽署的,在協會產品備案信息公示中託管人一項是空白的
D. 基金託管業務與私募基金綜合託管業務有何區別
1. 基金託管業務的核心是銀行等金融機構作為基金託管人對基金管理人籌集到的資金進行監督內管理,確保基金投資容人的權利不受侵犯,這一業務既包括公募也包括私募。具體來說,託管人需要辦理有關資金清算,安全估值,會計核算,監督基金管理人投資運作等業務。
2. 私募基金綜合託管業務雖然帶有「託管」二字,但是實質上開展這項業務的金融機構並沒有充當私募基金託管人的資質。綜合託管業務更多的是經濟業務的延伸,和運營外包業務有重合,主要是產品備案、交易系統、估值核算等服務,但也應區別於私募基金業務外包服務,後者的外延更豐富,涵蓋銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等服務;此外,外包機構需到中基協備案並加入成為會員。
3. 多說一點,關於PB業務,這是下一步行業發展的趨勢。籠統地說,廣義的PB業務是資產託管業務和運營外包業務的總和。由於資產託管是需要比較高的准入門檻,因此很多獨立第三方機構現在都在宣傳自己做的事類PB業務,即剝離託管業務之外的所有PB業務,其中最核心的業務是估值核算。目前取得私募運營外包業務資質的獨立第三方機構有國金道富(第一批名單),海峰科技(第二批)和上海元年(第三批)。
E. 什麼是「私募基金綜合託管業務」
就是針對私募基金的服務,不僅僅提供託管,還有外包、信息披露、募集資金等一系列的綜合服務;還有一種解釋是一些沒有託管資格的券商,獲得過協會認可的服務私募資格,所以在合同的託管人位置寫成綜合服務商
F. 私募基金託管和營運外包業務的區別
1、不同外包是指呼叫中心服務外包給呼叫中心提供商,託管是指呼叫中心提供商的內系容統服務。簡單地說,託管是"放手",所有工作都由託管人管理,外包是自我管理,部分工作委託給外部管理。
2、注意不同點保管,可以要求,主要是結果,能夠評估。過程、制度、監督為主。外包,只對部分工作、操作問題,需要及時、合法、按月評估。
3、不同特點 外包服務是指在公司/企業內部運營中消耗大量資源的私募股權機構,如銷售資金清算、贖回基金清算、股票注冊、估值會計、網下等外包給專業第三方機構實現集中投資,降低運營成本,提高運營效率,同時,提高信息發布的客觀性和透明度。託管業務具有收入穩定、成本低、資金沉澱穩定、業務協同效應顯著等特點。
G. 什麼是「私募基金綜合託管業務」
「私募基金綜合託管業務」的性質當屬證券經紀業務的延伸,類似於「主經紀商服務(PB)模式」,雖含有「託管」字樣,但其業務屬性及資質要求不能等同於證監會依據《基金法》核發的基金託管業務牌照。
H. 券商可以從事私募股權基金託管業務嗎
私募股權資金交由第三方託管是監管部門的基本要求,在潛意識里我們都會理所專應當的把銀行當作默屬認受託方。那麼,除了銀行之外,還有沒有機構可以從事私募股權基金資金的託管業務呢?活躍於資本市場的券商是否可以呢?事實上,答案是肯定的。下面跟天使客具體來了解一下吧,看看有哪些券商具有此資質,了解下最新相關信息。
已有消息稱證監會機構部下發了迅速騰空最新一期機構監管情況通報,不僅對「私募基金綜合託管業務」的內涵做了明確,同時表示證監會擬適時出台《證券公司主經紀商服務指引》,在該指引出台前,擬不再新增相關眾多創造綜合服務試點。目前券商的整個私募服務託管業務規模已達8000億元,這也意味著,在新規出台空間前的這段過渡期內,這塊8000億元的蛋糕或被重新劃分。
I. 中航證券是否獲得私募基金綜合託管服務
經證監會行政許可取得基金託管業務資格的券商名單(截至2016年3月):
序號
證券公司名稱
注冊地
1
海通證券股份有限公司
上海
2
國信證券股份有限公司
深圳
3
徽商銀行股份有限公司
安徽
4
招商證券股份有限公司
深圳
5
廣發證券股份有限公司
廣州
6
國泰君安證券股份有限公司
上海
7
中國銀河證券股份有限公司
北京
8
華泰證券股份有限公司
南京
9
中信證券股份有限公司
深圳
10
興業證券股份有限公司
福州
11
中國證券金融股份有限公司
北京
12
中信建投證券股份有限公司
北京
13
中國國際金融股份有限公司
北京
14
恆泰證券股份有限公司
內蒙古
15
中泰證券股份有限公司
山東