非證券類投資基金法律問題

❶ 如何認定非法經營證券，期貨類犯罪

非法經營證券、期貨類犯罪的監管，由中國證券監督管理委員會在犯罪發生地派出機構負責牽頭（當地證監局），根據當地證監局所屬部門受理及處置、移交司法及審判機關。

公司監管處：負責轄區上市公司日常監管工作，包括上市公司信息披露和公司治理運作事務日常監管、協調處置轄區上市公司風險、負責轄區防控內幕交易工作等。負責轄區非上市公眾公司、債券發行人、資產支持證券發行人等的監管工作。負責對公司類各監管對象的現場檢查工作等。負責對會計師事務所、資產評估機構在轄區從事證券期貨相關業務活動進行監管等。

機構監管一處：負責轄區證券經營機構和投資咨詢機構的日常監管工作，包括行政許可審核、風險監管（包括監測、預警、分析和防範等）、信息安全監管、重大風險處置、機構監管協調等工作。負責對證券經營機構等市場主體的現場檢查工作，包括全面檢查、例行抽查、問題或風險觸發型的專項檢查、信訪核查等。負責對轄區證券經營機構的資管業務進行監管，包括風險防範、合規監管、現場檢查等。

機構監管二處：負責轄區期貨經營機構日常監管工作，包括行政許可審核、風險監管（包括監測、預警、分析和防範等）、信息安全監管、重大風險處置、機構監管協調等工作。負責對期貨經營機構的現場檢查工作，包括全面檢查、例行抽查、問題或風險觸發型的專項檢查、信訪核查等。負責對轄區期貨經營機構的資管業務進行監管，包括風險防範、合規監管、現場檢查等。負責對轄區基金管理公司及其子公司、私募基金、獨立基金銷售機構等法人主體進行日常監管，包括信息披露、治理情況、內部控制、經營規范、執業活動等。負責對轄區基金管理公司及其子公司、私募基金、獨立基金銷售機構等法人主體的現場檢查等。

稽查處：負責自立案件及證監會交辦案件的立案、報備、調查、復核、送達、執行等工作；辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作；牽頭承擔轄區證券期貨行業反洗錢相關協調工作。負責與轄區公檢法等機關的協調工作。

法制工作處：負責自辦案件的審理、聽證並依法作出行政處罰工作；負責監管措施等的法律審核工作；負責轄區普法及誠信建設等相關工作；負責對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管；負責涉及本局有關的行政訴訟和行政復議工作等。負責組織開展轄區投資者保護和教育工作，組織實施轄區投資者保護檢查和調查評價工作，監督管理轄區市場主體投訴處理工作，支持推動轄區糾紛調解工作。負責組織協調轄區打擊非法證券期貨基金活動，協助司法機關做好非法證券期貨基金活動的性質認定工作。

綜合業務監管處：負責清理整頓各類交易場所的相關工作；負責區域性股權市場的協調監管工作。負責轄區資本市場的信息收集、統計、分析與發布、報送等工作；負責轄區市場發展研究等工作；負責中央監管信息平台的相關維護協調工作等。負責基本處室職責以外的其他監管工作，或根據工作需要，由局黨委靈活調整的其他職責。

❷ 一個非重點大學的經濟類本科生想進入投資銀行、基金或證券公司工作，可以為自己做些什麼准備工作

您想從事承銷、企業並購或相關公司的證券自營業務，
這些都是用人精簡，但邊際績效貢獻度很大的單位
一般而言，以台灣為例，在金控底下這些職務都需要很資深的人員
這幾個單位裡面的事務性工作，一般也把用人規格提高到碩士以上
否則就是得具備相關工作幾年的經驗。一般大公司不敢找菜鳥本科生進去這些部門的。
例如承銷部，它就需要用到會計師、會計師事務所查帳員、法律事務所查核員等。它的業務包括了上市上櫃策略規劃、股票銷售策略規劃、內控制度規劃與設計、內部稽核制度規劃與設計、海外掛牌之規劃、公司理財策略規劃、國內轉換公司債規劃與發行、國內特別股規劃與發行、海外轉換公司債規劃與發行(必須嫻熟英語溝通)、海外存托憑證規劃與發行(必須嫻熟英語溝通)、新金融產品之規劃等。
例如基金公司、自營部，就會採用資深的基金經理人、證券分析師(但是基金公司的會計帳務部門、資金調度，會錄用優秀的本科畢業生。資金調度員一天經手幾十個億，在校成績不好的，一般也是自律性差、邏輯思考能力差的人，很難說服人家願意錄用)。如果是跨國基金經理人，外語外文能力更要精熟。
例如投資銀行，單是一個並購業務之進行，其過程就包含了策略規劃、洽尋潛在對象、實地查核、企業評價、財務規劃、稅務規劃、撰擬合約及並購後整合規劃等，故須仰賴具財務、產業、資本市場、稅務及法令規定之專業顧問，才能架構完善的服務。投行還有其他諸如企業重整、資產證券化、資產管理等服務。這都是非常專業的。除了這些，它還接重整企業購並、企業分割規劃與執行、資產管理服務、不動產證券化、金融資產證券化，以及國營事業民營化規劃與發行業務。
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所以我的建議是，如果您一直以這些高規格用人單位的業務為職志
不妨早些立志考研
同時力拚證券分析師、CFP、CFA等證照
當然考照得按部就班來，無法一次跳級躐等
此外您得自我要求，身心都要健康，不可以有壞習慣
金融金構很重視誠信跟品德
一旦您在學生時代就留下信用卡逾期還款紀錄等
都會在未來幾年一再地被拿出來檢視，每次換工作都得被查核一次
所以自許甚高的人
要比一般人更愛惜羽毛
我們閩南話叫做" 留給人探聽 "(這是最古老的5P徵信)
Dear raypig ，祝福您！成為中國金融業的大將。

❸ 現在非證券類私募基金鼓勵分級嗎

自從去杠桿導致股災，乃至股災4.0後仍然堅持去杠桿，你還不確定政策對杠桿的態度嗎？

❹ 什麼是私募

政府、金融機構、工商企業等在發行證券時，可以選擇不同的投資者作為發行對象，由此，可以將證券發行分為公募和私募兩種形式。在中國金融市場中常說的「私募基金」，往往是指相對於受中國政府主管部門監管的，向不特定投資人公開發行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進行的一種集合投資。

❺ 基金公司能否直接作為投資人（股東）對實體項目（非證券、金融類投資）進行投資

你好，現在證監會已經在放寬進行試點。基金公司可以設立子公司，進行線下股權類的投資。已經有幾家公司提交了

❻ 私募股權投資基金投資范圍可以同時選非證券類和fof類么

股權創投fof可以同時選。

❼ 從事非證券類股權投資活動是指什麼，主要經營業務有哪些，有關於這方面的法律規定嗎

並不是所有的公司都能上市交易，非證卷類股權是指不通過交易所進行公開交易的股權，例如象很多沒有上市的公司，對他們進行投資。這個當然也有相關的法律規定，比如公司法、證券法以及具體的行業規定等。

❽ 從事非證券類股權投資可不可以開股東賬戶

可以哈 只要是合法的滿足開立A股賬戶的投資者 准備好身份證和銀行卡 都是可以開股東賬戶的哈

❾ 非證券類股權是什麼意思

非證卷類抄股權的意思就是不符合上市的條件，還不能上市並公開發行股票，也不能通過交易所進行公開交易的股權。
股權就是指：投資人由於向公民合夥和向企業法人投資而享有的權利。向合夥組織投資，股東承擔的是無限責任；向法人投資，股東承擔的是有限責任。所以二者雖然都是股權，但兩者之間仍有區別。

❿ 基金從業資格考試和證券從業資格考試的區別

1、考試科目的不同：入門資格考試科目設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》；

基金從業資格考試包含《基金法律法規和職業道德與業務規范》、《證券投資基金基礎知識》、《私募股權投資基金基礎知識》。

2、不同的職業方向：證券資格是進入證券行業的必要證書，並且是進入銀行或非銀行金融機構，上市公司，投資公司，大型企業集團，金融媒體和政府經濟部門的重要參考；

基金銷售人員應具備法律，法規，財務，財務等基金銷售活動所需的專業知識和技能，並按照有關規定取得協會認可的證券從業資格。

3、考試類別不同

證券業從業資格考試分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。而基金從業資格考試，目前只有一般從業資格考試。

4、組織考試的機構不同

證券從業資格考試由證券業協會組織，所獲證書由任職機構向證券業協會申請注冊。

基金從業資格考試由基金業協會組織，所獲證書由任職機構向基金業協會申請注冊。

5、成績有效期不同

證券從業資格考試成績長期有效，基金從業資格考試成績有效期4年。

(10)非證券類投資基金法律問題擴展閱讀：

參加考試的條件以及方式

一、證券從業考試

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。

1、年滿18周歲；

2、具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；

3、具有完全民事行為能力。

報名採取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。報名費每單科人民幣70元，繳付方式、收據、准考證列印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

二、基金考試

全國統考報名條件：

基金從業資格考試的人員主要是基金管理公司內部從事基金銷售的人員或者希望從事該職業的外部人員。報名條件為：

1、報名截止日年滿18周歲；

2、具有高中以上文化程度；

3、具有完全民事行為能力；

4、中國證監會規定的其他條件。

周考報名條件：

1、具有完全民事行為能力；

2、具有高中以上文化程度；

3、公募基金管理人、私募基金管理人的現任／擬任高級管理人員，包括法定代表人／執行事務合夥人（委派代表）、董事長、總經理、副總經理、機構合規／風控負責人／督察長等；基金託管人、公募基金銷售機構的業務負責人等；

4、中國證監會規定的其他條件。

一般情況下符合前三條都是可以報考的。第四點是指遵守證監會出台的從業人員管理辦法，遵守一些規章守則。

參考資料來源：網路-證券從業資格考試

網路-基金從業資格考試