私募基金牌照備案

Ⅰ 上海私募基金牌照備案需要哪些資料知乎

上海私募基金牌照備案

（一）主要投資方向及根據主要投資方向註明版的基金權類別；

（二）基金合同、公司章程或者合夥協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合夥等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；網路私募基金寧靜

（三）採取委託管理方式的，應當報送委託管理協議。委託託管機構託管基金財產的，還應當報送託管協議；

（四）基金業協會規定的其他信息。

基金業協會應當在私募基金備案材料齊備後的 20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

Ⅱ 私募基金牌照辦理需要什麼條件價格

申請私募基金牌照需要准備以下材料：

1.高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要基金從業資格。

2.經營范圍：按照協會的規定目前私募基金管理人的經營范圍只能是：資產管理，投資管理，股權投資，股權投資管理，股權基金投資管理（申請私募證券基金類型牌照的管理人經營范圍里建議不要寫「投資咨詢」字樣）。

3.注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

4.辦公條件：需要有實際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。

5.高管人員：最好有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理最好是全職，其他人員可以兼職。

6.制度性文：按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件（切勿全盤復制其他的模板，協會現在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

7.牌照類型：根據中基協最新改版通知，私募基金管理人可分為下列3種，基金管理人在規劃時應明確基金管理人類型及下述的基金產品類型，便於後面事項的安排。

2014年7月11日，證監會正式公布《私募投資基金監督管理暫行辦法》中對合格投資者單獨列為一章明確的規定。明確私募基金的投資者金額不能低於100萬元。

(2)私募基金牌照備案擴展閱讀：

作為私募基金公司，必須依法經營和接受國家的金融體系監管，納入國家金融系統管理，確保國家金融體系健康運行。不允許存在法律體系監管以外的金融體系。

國家的金融監管和證券監管以及銀監會，有權依法監督管理，國家的公檢法司以及審計、統計機關有權依法獲取或收集私募基金公司的經營管理信息數據，並依法進行數據信息保密，私募基金公司應積極與國家依法授權的管理機構網點配合，確保健康運營，並降低經營風險。

嚴格禁止任何私募基金公司或個人，以任何名義進行非法的私募基金行為。否則，將涉嫌洗錢、欺詐國家金融和擾亂金融秩序等違法違規違紀行為。

私募基金和私募基金公司的創立、營業、經營、營運、擴張、兼並、重組、破產倒閉、轉讓、主要高管變動等行為，必須依法向國家管理機構申報備案核准。

根據公安部專項治理條例和人民最高法院司法解釋，私募形式委託理財與非法集資區別標注如下：

1．資金募集方式是面向社會大眾還是面向特定個體。如募集資金方式為面向社會大眾，則圈定為非法集資范疇。

2．定向集資對象是否超過50人。如募集資金對象數量超過50人，則圈定為非法集資。

3．委託理財時，是否發生資金所有人（所有權）關系的轉變。如果資金由委託人賬戶轉移到受託人賬戶，則認定發生非法集資行為。

網路-私募基金

Ⅲ 投資公司怎麼進行私募基金牌照備案

投資公司怎麼進行私募基金牌照備案？

開立銀行基本戶，核定稅種，辦理銀行三方協議，辦理法人一證通U盾，後續的每月記賬和報稅，商標申請，網站和微信建設，辦公室租賃，人員招聘等

4、私募產品設計，發行和成立-《基金參與融資融券及轉融通證券出借業務指引》，《證券期貨經營機構落實資產管理業務「八條底線」禁止行為細則（2015年3月版）》，《私募投資基金監督管理暫行辦法》
要求：取得私募基金管理人牌照
注意事項：確定設計成借通道的還是契約型直發產品，PB商，託管商，託管銀行，結構化還是管理型產品，募集渠道，然後進行各種發行的文件准備工作，產品發行，產品成立。

5、私募基金產品備案-《基金業務外包服務指引（試行）》
注意事項：產品成立20日之內，在基金業協會網站上進行私募基金產品備案工作。備案好之後會拿到備案通知單，然後去中登公司開立證券賬戶，再去券商開立資金賬戶，產品就可以操作了。代理私募基金備案

Ⅳ 申請私募基金牌照的條件

2016年對私募機構是一個多事之年，新規出台後對不少公司是個不小的打擊，但同時對這個行業的整理力度也是可見一斑。2014年12月31日，在保險業界，伴隨2015年腳步聲到來的是保險資金運用一個緊接著一個的細化方案的「落地」。元旦前夕，保監會批準保險資金設立私募基金，專項支持中小微企業發展。[1]2015年12月23日消息，17家商業銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財新網報道稱，多家商業銀行收到銀監會窗口通知，監管部門將依法撤回在中國證券投資基金業協會的備案資格。

私募基金管理人登記備案流程

1：高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要基金從業資格。

2：經營范圍：律師會給出一個具體的經營范圍

3：注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

4：辦公條件：需要有實際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。

5：高管人員：好有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理好是全職，其他人員可以兼職。

6：制度性文：按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件（切勿全盤復制其他的模板，協會現在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

7：牌照類型：目前有私募證券基金，私募股權基金，私募創業基金，其他類型基金四個類型，根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會新的反饋信息「申請業務類型建議專業化經營」建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基優秀照類型，等團隊擴充後再增加類型，這樣通過協會審核的幾率比較大。

8：法律意見書：需要請專業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。

9：網上申請：申請私募基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入並和法律意見書內容保持一致，並上傳《法律意見書》。

10 ：等待協會反饋並取得私募基金管理人牌照。

私募基金管理人登記備案流程

Ⅳ 私募基金備案牌照申請一個需要滿足什麼條件

私募基金備案牌照申請一個需要滿足什麼條件

1，高管資格：

法人和風控要具備基版金從業資格證

2，經營權范圍：投資管理、資產管理

3，注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資
本能保證公司運用超過6個月時間

4，辦公條件：需要有實際的辦公地址

5，制度性文：按照協會和公司自身情況，編寫制度性
文件
6，牌照類型：目前有私募證券基金，私募股權基金，
私募創業基金，其他類型基金四個類型

7，法律意見書：需要請專業的律所進場盡職調查，根
據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系

Ⅵ 私募基金牌照備案流程百度知道

私募基金牌照來備案流程

簡單介源紹一下私募管理人登記備案的一些條件：
1：主體公司
（1）按照協會規定，主體公司必須是投資類公司，公司名稱及經營范圍必須有（投資管理、資產管理、股權投資、基金管理）例如：XXXX投資管理有限公司、XXXX股權投資有限公司、XXXX基金管理有限公司、XXXX投資有限公司、股權投資基金管理有限公司；另外公司類型除了有限公司還可以是有限合夥企業；例如XXXX投資合夥企業、XXXX基金管理中心（有限合夥）等等。另外注意經營范圍不要寫「投資咨詢」
（2）該公司不能和小額貸款公司、融資租賃公司、商業保理公司等有關聯；
（3）注冊資本金1000萬以上，實繳25%及以上，最好是注冊資本金實繳30%以上，或者注冊資本金在2000萬，這樣有助於提供備案的通過率；
（4）該主體公司不能有不良信息記錄；
（5）基本上現在投資公司已經無法注冊，只能收購市場上不在經營的企業，據了解只有霍爾果斯可以注冊；
（6）注冊地址 私募基金公司注冊地可以和實際經營地址不一樣；
2：人員
（1）股權類3名及以上高管、證券類4-5名高管；要求高管有相應從業資格；
（2）高管大專以上學歷，有從業資格，最好有相關金融經驗；

Ⅶ 私募基金牌照備案

私募基金牌照備案

在申請私募基金管理人之前，首先得注冊成立一家私專募基金主體公司：

（1）准備材料

進行屬私募基金主題公司注冊時，需准備以下材料：

1．公司名稱：按照協會規定，目前申請私募基金牌照的主體公司名稱和經營范圍必須有「私募」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「基金管理」等字樣，一般公司名稱為「XXXX投資管理有限公司」、「XXXX資產管理有限公司」、「XXXX投資有限公司」、「XXXX股權投資有限公司」、「XXXX股權基金投資管理有限公司」、「XXXX資本管理有限公司」等，名稱的確定和全國各地的工商局具體規定有關系，各地最終審核名稱結果有所不同。

2．公司類型：目前一般為有限責任公司或有限合夥企業（目前協會已經放開了外商獨資企業（WOFE）在國內申請私募基金管理人牌照）。

Ⅷ 辦理私募基金牌照備案流程/流程百度知道

辦理私募基金牌照備案流程/流程

1、基金備案步驟生成基金編碼：根據備案系統要求，如實填報基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息，生成基金編碼：填寫附表信息，按照附表提示，如實填寫基金主要投資方向、投資情況等信息，並上傳基金風險揭示書、投資者承諾函、實繳出資證明、基金合同（公司章程或合夥協議）、委託管理協議（適用於委託管理型）、託管協議、投資者明細等文件。2、基金備案注意細節基金合同條款：2016年4月15日，基金業協會發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，明確了私募基金產品的募集程序和要求，並於2016年07月15日開始施行。2016年7月15日之後備案的基金，簽署基金合同（公司章程或合夥協議）應結合《私募投資基金合同指引》，載明合同指引規定的必備條款，並註明簽署日期。合格投資者確認：在私募投資基金募集階段，必須由投資者簽訂《投資者承諾函》，承諾符合投資者的標准。募集機構與投資者簽訂《私募投資基金風險揭示書》，由募集機構揭示存在的風險，投資者逐項確認。3、託管協議按照《中華人民共和國證券投資基金法》第三章條款，嚴格區分保管協議和託管協議，保管協議不能作為託管協議，在「基金託管人」欄可選擇不適用，但保留保管協議作為託管協議的附件。「基金託人」下拉菜單中未找到基金託管人名稱時，可以選擇不適用，在「管理人認為需要說明的其他問題」欄如實填寫，並在「其他問題文件描述上傳」處上傳託管協議。4、實繳出資證明因投資者名稱變更導致出資憑證上投資者名稱與目前名稱不一致的，需要在「管理人認為需要說明的其他問題」欄如實填寫，並在「其他問題文件描述上傳」處上傳變更證明文件。

Ⅸ 私募基金牌照如何備案有哪些條件

1、首先你要有一家投資類的公司主體，工商、稅務、銀行都能正常辦理內業務等。2、需要准容備基金從業資格，一般股權類是法人和風控兩人，證券類法人、風控、基金經理三人，這是最基礎的，基金從業資格多也是加分項。 3、注冊資本最好不要太大，出資人擁有的資產要大於注冊資本最好建議1000萬以內，當然也可以注冊資金大，擁有資產能證明就行。4、真實的商業計劃書。5、法人、股東、高管、各部門人員的學歷和簡歷，一定要找個有經驗的去審，避免到時候協會審查說資歷不夠，浪費時間浪費錢。6、基本申請的時間差不多得小半年。以上只是最基礎的，詳情得看申請的公司和資質。