中華人民共和國證券投資基金法

A. 注冊基金公司的條件

（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規定；

（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程；

（三）注冊資本不低於1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；

（四）有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少於15人，並應當取得基金從業資格；

（五）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與業務有關的其他設施；

（六）設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位；

（七）有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度；

（八）經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。

(1)中華人民共和國證券投資基金法擴展閱讀：

主要股東具備的條件

第一條基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱出資比例）最高，且不低於25%的股東。

主要股東應當具備下列條件：

（一）從事證券經營、證券投資咨詢、信託資產管理或者其他金融資產管理；

（二）注冊資本不低於3億元人民幣；

（三）具有較好的經營業績，資產質量良好；

（四）持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善；

（五）最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（六）沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；

（七）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處於整改期間；

（八）具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

第二條基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產應當不低於1億元人民幣，資產質量良好，且具備本辦法第七條第二款第（四）項至第（八）項規定的條件。

第三條中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內股東應當具備本辦法第七條第二款規定的主要股東的條件；其他境內股東應當具備本辦法第八條規定的條件。

境外股東具備的條件

中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件：

（一）為依其所在國家或者地區法律設立，合法存續並具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰；

（二）所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，並保持著有效的監管合作關系；

（三）實繳資本不少於3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；

（四）經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。

香港特別行政區、澳門特別行政區和台灣地區的投資機構比照適用前款規定。

第四條基金管理公司股東的出資比例應當符合中國證監會的規定。

基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權益；不得與其他股東同屬一個實際控制人或者有其他關聯關系。

中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過國家證券業對外開放所做的承諾。

第五條一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過兩家，其中控股基金管理公司的數量不得超過一家。

第六條申請設立基金管理公司，申請人應當按照中國證監會的規定報送設立申請材料。

主要股東應當組織、協調設立基金管理公司的相關事宜，對申請材料的真實性、完整性負主要責任。

第七條申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料；股東發生變動的，應當重新報送申請材料。

第八條中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規定，受理基金管理公司設立申請，並進行審查，做出決定。

第九條中國證監會審查基金管理公司設立申請，可以採取下列方式：

（一）徵求相關機構和部門關於股東條件等方面的意見；

（二）採取專家評審、核查等方式對申請材料的內容進行審查；

（三）自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立准備情況。

第十條中國證監會批准設立基金管理公司的，申請人應當自收到批准文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理注冊登記手續；憑工商行政管理機關核發的《企業法人營業執照》向中國證監會領取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規的規定，申領《外商投資企業批准證書》，並開設外匯資本金賬戶。

基金管理公司應當自工商注冊登記手續辦理完畢之日起10日內，在中國證監會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。

B. 違反本法規定，未經批准，擅自設立基金公司的，由證券監督管理機構予以取締，並處罰多少元以下，

違反本法規定抄，未經批准；擅自設立基金管理公司的，由證券監督管理機構予以取締，並處五萬元以上五十萬元以下罰款，這個是中華人民共和國證券投資基金法的規定。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》
第八十六條 違反本法規定，未經批准；擅自設立基金管理公司的，由證券監督管理機構予以取締，並處五萬元以上五十萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

C. 我國證券投資基金監管的法律法規體系是怎麼構成的

《基金法》頒布後，中國證監會會同有關部門制定了一系列監管規則，形成了以《基金法》為核心，《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金託管資格管理辦法》等為配套規則的基金法律體系，對基金業市場主體的准入標准、行為規則以及基金運作的關鍵業務環節進行了系統的規范。

(1)法律。

①《基金法》是基金行業的基本法。《基金法》在充分總結我國基金業實踐經驗，並借鑒境外成熟規則的基礎上，系統規定基金運作的基本原則。同時，《基金法》還授權中國證監會根據《基金法》的原則制定一些操作性的實施細則，既有原則性，又有較強的操作性。

②《證券法》作為證券業的基本法，也是基金行業遵循的重要法律。《證券法》將證券投資基金份額的上市交易納入《證券法》的規范范圍。除上述規定外，基金作為證券市場的機構投資者之一，要遵守《證券法》中的交易、清算、信息披露等一系列原則。

此外，基金活動涉及眾多的民事法律關系，還需遵守其他一些法律的相關規定，如訂立基金合同、託管協議、代銷協議，需要遵守《合同法》。與基金活動有關的其他重要法律主要有：《民法通則》、《合同法》、《信託法》、《會計法》等。

(2)部門規章及規范性文件主要包括：

①《基金管理公司管理辦法》主要規定基金管理公司的設立標准及審批程序、公司重大變更事項審批程序、公司治理及經營原則、監督管理措施等內容。

②《證券投資基金託管資格管理辦法》主要規定基金託管人資格條件、審批程序及監管要求。

③《證券投資基金運作管理辦法》主要規定基金募集申請條件、審批程序、設立條件、基金申購與贖回原則、基金投資與收益分配原則、基金份額持有人大會召開程序、監管要求等內容。

④《證券投資基金銷售管理辦法》主要規范基金代銷機構資格審批、基金宣傳推介材料的基本要求、基金銷售費用、基金銷售行為規范及監督管理等內容。

⑤《證券投資基金信息披露管理辦法》主要規定基金信息披露的主要內容及基本要求。

⑥《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》主要規定基金行業高級管理人員的任職資格、審核程序、行為規范等內容。

此外，中國證監會根據行業發展的情況及監管需要，單獨或會同有關部門出台了一系列配套的規范性文件，如《基金管理公司內部控制指導意見》、《貨幣市場基金管理暫行規定》、《證券投資基金信息披露的內容與格式指引》等。

(3)自律性規范。自律性規范包括滬、深證券交易所發布的《證券投資基金上市規則》，上海證券交易所發布的《交易型開放式指數基金業務實施細則》，中國證券業協會發布的《行業公約》等。

健全有效的基金監管體系是基金業健康快速發展的保證。經過幾年的探索，目前已構建了分工明確、協調配合、高效有序的基金監管體系。中國證監會作為基金監管體系的組織者和領導者，擔負著行政許可、政策研究、規則制定、組織指導派出機構和證券交易所的監管工作等重大職責，在基金監管體系中處於核心地位；中國證監會各派出機構根據中國證監會的授權，對轄區內的從業機構進行日常監管；證券交易所對基金在交易所內的投資活動進行監管，負責交易所上市基金的信息披露監管工作；中國證券業協會負責基金從業機構和從業人員的自律管理。

你這個問題過大，不好說的很准確的。

D. 依照《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，屬於基金管理人職責的有

同學你好，很高抄興為您解答！

按照法律、法規或慣例，託管人承擔的職責主要有：(1)資產保管；(2)執行基金的投資指令，並辦理基金名下的資金往來；(3)復核審查管理人計算的基金凈資產；(4)監督基金管理人的行為是否符合基金契約的規定。

在我國，依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，基金託管人的主要職責有：安全保管基金的全部資產；執行基金管理人的投資指令，並負責辦理基金名下的資金往來；監督基金管理人的投資動作，發現基金管理人的投資指令違法違規的，不予執行，並向中國證監會報告；復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格；保存基金的會計賬冊、記錄15年以上；出具基金業績報告，提供基金託管情況，並向中國證監會和中國人民銀行報告等。露前，向他人泄露基金有關信息等。

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E. 國內關於私募股權投資基金的法律規范依據是什麼

我國當前與私募股權投資基金相關的法律、法規及政策

一、修訂後的《公司法》和《證券法》

《公司法》是公司制私募股權基金建立和運營的主要法律依據，《證券法》則規范著私募股權投資的退出渠道。2005年《公司法》和《證券法》同步修訂，修訂後的《公司法》規定設立股份有限公司，可以以200人以下為發起人並大幅度降低了設立有限責任公司和股份有限公司的標准；減低了工業產權、非專利技術出資比例要求；對注冊資本分期到位做出新的規定、取消公司對外投資的一般性限制。而修訂後的《證券法》降低了上市公司資本規模要求，對盈利性不作硬性要求。

二、《中華人民共和國合夥企業法》

2006年8月27日全國人大對《中華人民共和國合夥企業法》進行了修訂，並於2007年6月生效，為有限合夥制私募股權基金的發展提供了法律框架。與私募股權基金有關的修改主要集中在以下三個方面：一是增加了有限合夥人和有限責任合夥的規定，有限合夥企業的合夥人一般不得超過50人；二是允許法人或者其他組織作為合夥人；三是明確了合夥企業所得稅的徵收原則，合夥企業的所得稅由合夥人分別繳納。

三、《關於外國投資者並購境內企業的規定》

2005年年底，凱雷提出收購徐工機械85%股權，而徐工機械一直被認為是國內機械裝備企業的龍頭企業。2006年8月8日，商務部聯合六部委發布了《關於外國投資者並購境內企業的規定》，加強了對涉及外資並購行業龍頭企業或重點行業的監管和審查力度，並嚴格限制境內企業以紅籌方式赴海外上市。境外上市企業必須在設立SPV（Special Purpose Vehicle，特殊目的公司）審核批准後一年之內完成資金接收和迴流的全過程。紅籌上市的審批許可權由先前的市區級政府集中到了當前的商務部。

四、《創業投資企業管理暫行辦法》

2005年11月，國家發展與改革委員會、科技部等十部委聯合頒布了《創業投資企業管理暫行辦法》，旨在促進創業投資企業發展，規范其投資運作，鼓勵其投資中小企業特別是中小高新技術企業。

五、《產業投資基金管理暫行辦法》

2006年，為深化投融資體制改革，促進產業升級和經濟結構調整，規范產業投資基金的設立、運作與監管，保護基金當事人的合法權益，而制定的《產業投資基金管理暫行辦法》對產業投資基金的概念、發起與設立、基金公司、基金託管人、基金管理人、投資運作與監督管理、終止與結算、罰則等做出了陳述和規定。《辦法》規定：設立產業基金必須經國家發展改革委員會核准，產業基金投資者數目不得多於200人，擬募集規模不低於1億元，存續期限不得短於10年，不得長於15年。

除以上法律、法規外，《信託法》、《信託公司集合資金信託計劃管理辦法》、《中華人民共和國中小企業促進法》、《外商投資創業投資企業管理規定》、《商業銀行法》、《保險法》等相關法律、法規均不同程度的對私募股權基金在中國的運營產生影響。

F. 求《證券投資基金法》全文

中華人民共和國證券投資基金法

第一章 總則
第一條為了規范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發展，制定本法。
第二條在中華人民共和國境內，通過公開發售基金份額募集證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金託管人託管，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國信託法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定。
第三條基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的權利、義務，依照本法在基金合同中約定。
基金管理人、基金託管人依照本法和基金合同的約定，履行受託職責。基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險。
第四條從事證券投資基金活動，應當遵循自願、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
第五條基金合同應當約定基金運作方式。基金運作方式可以採用封閉式、開放式或者其他方式。
採用封閉式運作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。
採用開放式運作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
採用其他運作方式的基金的基金份額發售、交易、申購、贖回的辦法，由國務院另行規定。
第六條基金財產獨立於基金管理人、基金託管人的固有財產。基金管理人、基金託管人不得將基金財產歸入其固有財產。
基金管理人、基金託管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。
基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬於其清算財產。
第七條基金財產的債權，不得與基金管理人、基金託管人固有財產的債務相抵銷；不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。
第八條非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。
第九條基金管理人、基金託管人管理、運用基金財產，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。
基金從業人員應當依法取得基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。
第十條基金管理人、基金託管人和基金份額發售機構，可以成立同業協會，加強行業自律，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展。
第十一條國務院證券監督管理機構依法對證券投資基金活動實施監督管理。
[編輯本段]第二章 基金管理人
第十二條基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。
擔任基金管理人，應當經國務院證券監督管理機構核准。
第十三條設立基金管理公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：
（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；
（二）注冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；
（三）主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信託資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低於三億元人民幣；
（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；
（五）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；
（六）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；
（七）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
第十四條國務院證券監督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個月內依照本法第十三條規定的條件和審慎監管原則進行審查，作出批准或者不予批準的決定，並通知申請人；不予批準的，應當說明理由。
基金管理公司設立分支機構、修改章程或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批准。國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起六十日內作出批准或者不予批準的決定，並通知申請人；不予批準的，應當說明理由。
第十五條下列人員不得擔任基金管理人的基金從業人員：
（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的；
（二）對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、經理及其他高級管理人員，自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾五年的；
（三）個人所負債務數額較大，到期未清償的；
（四）因違法行為被開除的基金管理人、基金託管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨經紀公司及其他機構的從業人員和國家機關工作人員；
（五）因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員、投資咨詢從業人員；
（六）法律、行政法規規定不得從事基金業務的其他人員。
第十六條基金管理人的經理和其他高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規，具有基金從業資格和三年以上與其所任職務相關的工作經歷。
第十七條基金管理人的經理和其他高級管理人員的選任或者改任，應當報經國務院證券監督管理機構依照本法和其他有關法律、行政法規規定的任職條件進行審核。
第十八條基金管理人的董事、監事、經理和其他從業人員，不得擔任基金託管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
第十九條基金管理人應當履行下列職責：
（一）依法募集基金，辦理或者委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
（二）辦理基金備案手續；
（三）對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；
（四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
（五）進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；
（六）編制中期和年度基金報告；
（七）計算並公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；
（八）辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；
（九）召集基金份額持有人大會；
（十）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
（十二）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
第二十條基金管理人不得有下列行為：
（一）將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資；
（二）不公平地對待其管理的不同基金財產；
（三）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（四）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；
（五）依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
第二十一條國務院證券監督管理機構對有下列情形之一的基金管理人，依據職權責令整頓，或者取消基金管理資格：
（一）有重大違法違規行為；
（二）不再具備本法第十三條規定的條件；
（三）法律、行政法規規定的其他情形。
第二十二條有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（一）被依法取消基金管理資格；
（二）被基金份額持有人大會解任；
（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；
（四）基金合同約定的其他情形。
第二十三條基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金管理人；新基金管理人產生前，由國務院證券監督管理機構指定臨時基金管理人。
基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業務資料，及時辦理基金管理業務的移交手續，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。
第二十四條基金管理人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，並將審計結果予以公告，同時報國務院證券監督管理機構備案。
[編輯本段]第三章 基金託管人
第二十五條基金託管人由依法設立並取得基金託管資格的商業銀行擔任。
第二十六條申請取得基金託管資格，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構核准：
（一）凈資產和資本充足率符合有關規定；
（二）設有專門的基金託管部門；
（三）取得基金從業資格的專職人員達到法定人數；
（四）有安全保管基金財產的條件；
（五）有安全高效的清算、交割系統；
（六）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金託管業務有關的其他設施；
（七）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；
（八）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。
第二十七條本法第十五條、第十八條的規定，適用於基金託管人的專門基金託管部門的從業人員。
本法第十六條、第十七條的規定，適用於基金託管人的專門基金託管部門的經理和其他高級管理人員。
第二十八條基金託管人與基金管理人不得為同一人，不得相互出資或者持有股份。
第二十九條基金託管人應當履行下列職責：
（一）安全保管基金財產；
（二）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；
（三）對所託管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；
（四）保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
（五）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（六）辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事項；
（七）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
（八）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；
（九）按照規定召集基金份額持有人大會；
（十）按照規定監督基金管理人的投資運作；
（十一）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
第三十條基金託管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，並及時向國務院證券監督管理機構報告。
基金託管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，並及時向國務院證券監督管理機構報告。
第三十一條本法第二十條的規定，適用於基金託管人。
第三十二條國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構對有下列情形之一的基金託管人，依據職權責令整頓，或者取消基金託管資格：
（一）有重大違法違規行為；
（二）不再具備本法第二十六條規定的條件；
（三）法律、行政法規規定的其他情形。
第三十三條有下列情形之一的，基金託管人職責終止：
（一）被依法取消基金託管資格；
（二）被基金份額持有人大會解任；
（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；
（四）基金合同約定的其他情形。
第三十四條基金託管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金託管人；新基金託管人產生前，由國務院證券監督管理機構指定臨時基金託管人。
基金託管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金託管業務資料，及時辦理基金財產和基金託管業務的移交手續，新基金託管人或者臨時基金託管人應當及時接收。
第三十五條基金託管人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，並將審計結果予以公告，同時報國務院證券監督管理機構備案。
[編輯本段]第四章 基金的募集
第三十六條基金管理人依照本法發售基金份額，募集基金，應當向國務院證券監督管理機構提交下列文件，並經國務院證券監督管理機構核准：
（一）申請報告；
（二）基金合同草案；
（三）基金託管協議草案；
（四）招募說明書草案；
（五）基金管理人和基金託管人的資格證明文件；
（六）經會計師事務所審計的基金管理人和基金託管人最近三年或者成立以來的財務會計報告；
（七）律師事務所出具的法律意見書；
（八）國務院證券監督管理機構規定提交的其他文件。
第三十七條基金合同應當包括下列內容：
（一）募集基金的目的和基金名稱；
（二）基金管理人、基金託管人的名稱和住所；
（三）基金運作方式；
（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額；
（五）確定基金份額發售日期、價格和費用的原則；
（六）基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務；
（七）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則；
（八）基金份額發售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式；
（九）基金收益分配原則、執行方式；
（十）作為基金管理人、基金託管人報酬的管理費、託管費的提取、支付方式與比例；
（十一）與基金財產管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式；
（十二）基金財產的投資方向和投資限制；
（十三）基金資產凈值的計算方法和公告方式；
（十四）基金募集未達到法定要求的處理方式；
（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式；
（十六）爭議解決方式；
（十七）當事人約定的其他事項。
第三十八條基金招募說明書應當包括下列內容：
（一）基金募集申請的核准文件名稱和核准日期；
（二）基金管理人、基金託管人的基本情況；
（三）基金合同和基金託管協議的內容摘要；
（四）基金份額的發售日期、價格、費用和期限；
（五）基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名稱；
（六）出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產的會計師事務所的名稱和住所；
（七）基金管理人、基金託管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例；
（八）風險警示內容；
（九）國務院證券監督管理機構規定的其他內容。
第三十九條國務院證券監督管理機構應當自受理基金募集申請之日起六個月內依照法律、行政法規及國務院證券監督管理機構的規定和審慎監管原則進行審查，作出核准或者不予核準的決定，並通知申請人；不予核準的，應當說明理由。
第四十條基金募集申請經核准後，方可發售基金份額。
第四十一條基金份額的發售，由基金管理人負責辦理；基金管理人可以委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理。
第四十二條基金管理人應當在基金份額發售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。
前款規定的文件應當真實、准確、完整。
對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有關法律、行政法規的規定，不得有本法第六十四條所列行為。
第四十三條基金管理人應當自收到核准文件之日起六個月內進行基金募集。超過六個月開始募集，原核準的事項未發生實質性變化的，應當報國務院證券監督管理機構備案；發生實質性變化的，應當向國務院證券監督管理機構重新提交申請。
基金募集不得超過國務院證券監督管理機構核準的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發售之日起計算。
第四十四條基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核准規模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過核準的最低募集份額總額，並且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向國務院證券監督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續，並予以公告。
第四十五條基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
第四十六條投資人繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人依照本法第四十四條的規定向國務院證券監督管理機構辦理基金備案手續，基金合同生效。
基金募集期限屆滿，不能滿足本法第四十四條規定的條件的，基金管理人應當承擔下列責任：
（一）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
（二）在基金募集期限屆滿後三十日內返還投資人已繳納的款項，並加計銀行同期存款利息。
[編輯本段]第五章 基金份額的交易
第四十七條封閉式基金的基金份額，經基金管理人申請，國務院證券監督管理機構核准，可以在證券交易所上市交易。
國務院證券監督管理機構可以授權證券交易所依照法定條件和程序核准基金份額上市交易。
第四十八條基金份額上市交易，應當符合下列條件：
（一）基金的募集符合本法規定；
（二）基金合同期限為五年以上；
（三）基金募集金額不低於二億元人民幣；
（四）基金份額持有人不少於一千人；
（五）基金份額上市交易規則規定的其他條件。
第四十九條基金份額上市交易規則由證券交易所制定，報國務院證券監督管理機構核准。
第五十條基金份額上市交易後，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，並報國務院證券監督管理機構備案：
（一）不再具備本法第四十八條規定的上市交易條件；
（二）基金合同期限屆滿；
（三）基金份額持有人大會決定提前終止上市交易；
（四）基金合同約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形。
[編輯本段]第六章 基金份額的申購與贖回
第五十一條開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由基金管理人負責辦理；基金管理人可以委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理。
第五十二條基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業務；基金合同另有約定的，按照其約定。
第五十三條基金管理人應當按時支付贖回款項，但是下列情形除外：
（一）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；
（二）證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；
（三）基金合同約定的其他特殊情形。
發生上述情形之一的，基金管理人應當在當日報國務院證券監督管理機構備案。
本條第一款規定的情形消失後，基金管理人應當及時支付贖回款項。
第五十四條開放式基金應當保持足夠的現金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項。基金財產中應當保持的現金或者政府債券的具體比例，由國務院證券監督管理機構規定。
第五十五條基金份額的申購、贖回價格，依據申購、贖回日基金份額凈值加、減有關費用計算。
第五十六條基金份額凈值計價出現錯誤時，基金管理人應當立即糾正，並採取合理的措施防止損失進一步擴大。計價錯誤達到基金份額凈值百分之零點五時，基金管理人應當公告，並報國務院證券監督管理機構備案。
因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金管理人、基金託管人予以賠償。
[編輯本段]第七章 基金的運作與信息披露
第五十七條基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當採用資產組合的方式。
資產組合的具體方式和投資比例，依照本法和國務院證券監督管理機構的規定在基金合同中約定。
第五十八條基金財產應當用於下列投資：
（一）上市交易的股票、債券；
（二）國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。
第五十九條基金財產不得用於下列投資或者活動：
（一）承銷證券；
（二）向他人貸款或者提供擔保；
（三）從事承擔無限責任的投資；
（四）買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；
（五）向其基金管理人、基金託管人出資或者買賣其基金管理人、基金託管人發行的股票或者債券；
（六）買賣與其基金管理人、基金託管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金託管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；
（七）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（八）依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。
第六十條基金管理人、基金託管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，並保證所披露信息的真實性、准確性和完整性。
第六十一條基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在國務院證券監督管理機構規定時間內披露，並保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
第六十二條公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金合同、基金託管協議；
（二）基金募集情況；
（三）基金份額上市交易公告書；
（四）基金資產凈值、基金份額凈值；
（五）基金份額申購、贖回價格；
（六）基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告；
（七）臨時報告；
（八）基金份額持有人大會決議；
（九）基金管理人、基金託管人的專門基金託管部門的重大人事變動；
（十）涉及基金管理人、基金財產、基金託管業務的訴訟；
（十一）依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。
第六十三條對公開披露的基金信息出具審計報告或者法律意見書的會計師事務所、律師事務所，應當保證其所出具文件內容的真實性、准確性和完整性。
第六十四條公開披露基金信息，不得有下列行為：
（一）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（二）對證券投資業績進行預測；
（三）違規承諾收益或者承擔損失；
（四）詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金份額發售機構；
（五）依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
[編輯本段]第八章基金合同的變更、終止與基金財產清算
第六十五條按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會的決議，並經國務院證券監督管理機構核准，可以轉換基金運作方式。
第六十六條封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合下列條件，並經國務院證券監督管理機構核准：
（一）基金運營業績良好；
（二）基金管理人最近二年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（三）基金份額持有人大會決議通過；
（四）本法規定的其他條件。
第六十七條有下列情形之一的，基金合同終止：
（一）基金合同期限屆滿而未延期的；
（二）基金份額持有人大會決定終止的；
（三）基金管理人、基金託管人職責終止，在六個月內沒有新基金管理人、新基金託管人承接的；
（四）基金合同約定的其他情形。
第六十八條基金合同終止時，基金管理人應當組織清算組對基金財產進行清算。
清算組由基金管理人、基金託管人以及相關的中介服務機構組成。
清算組作出的清算報告經會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書後，報國務院證券監督管理機構備案並公告。
第六十九條清算後的剩餘基金財產，應當按照基金份額持有人所持份額比例進行分配。

G. 依照《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，屬於基金管理人職責的有

同學你好，很高興為您解答！

根據《證券投資基金法》專第十九條的規定，安屬全保管基金財產是基金託管人(而不是基金管理人)應當履行的職責。

對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資。

辦理基金備案手續。

以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利。

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高頓祝您生活愉快！

H. 《證券法》和《證券投資基金法》是什麼關系

《證券法》和《證券投資基金法》是法律補充關系，即《證券投資基回金法》未規定的，適用《答中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定。

根據《中華人民共和國證券投資基金法》第二條在中華人民共和國境內，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金，由基金管理人管理，基金託管人託管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國信託法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定。

(8)中華人民共和國證券投資基金法擴展閱讀：

中華人民共和國證券投資基金法為了規范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和資本市場的健康發展而制定的法律。

而《中華人民共和國證券法》是在中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。

I. 中華人民共和國證券投資基金法電子書txt全集下載

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J. 關於基金法的書

中華人民共和國證券投資基金法
主席令[2003]第9號
頒布時間：2003-10-28發文單位：全國人民代表大會常務委員會
《中華人民共和國證券投資基金法》已由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議於2003年10月28日通過，現予公布，自2004年6月1日起施行。
中華人民共和國主席胡錦濤
2003年10月28日
目 錄
第一章 總則
第二章 基金管理人
第三章 基金託管人
第四章 基金的募集
第五章 基金份額的交易
第六章 基金份額的申購與贖回
第七章 基金的運作與信息披露
第八章 基金合同的變更、終止與基金財產清算
第九章 基金份額持有人權利及其行使
第十章 監督管理
第十一章 法律責任
第十二章 附則
第一章 總則
第一條 為了規范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發展，制定本法。
第二條
在中華人民共和國境內，通過公開發售基金份額募集證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金託管人託管，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國信託法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定。
第三條 基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的權利、義務，依照本法在基金合同中約定。
基金管理人、基金託管人依照本法和基金合同的約定，履行受託職責。基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險。
第四條 從事證券投資基金活動，應當遵循自願、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
第五條 基金合同應當約定基金運作方式。基金運作方式可以採用封閉式、開放式或者其他方式。
採用封閉式運作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。
採用開放式運作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
採用其他運作方式的基金的基金份額發售、交易、申購、贖回的辦法，由國務院另行規定。
第六條 基金財產獨立於基金管理人、基金託管人的固有財產。基金管理人、基金託管人不得將基金財產歸入其固有財產。
基金管理人、基金託管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。
基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬於其清算財產。
第七條 基金財產的債權，不得與基金管理人、基金託管人固有財產的債務相抵銷；不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。
第八條 非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。
第九條 基金管理人、基金託管人管理、運用基金財產，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。
基金從業人員應當依法取得基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。
第十條 基金管理人、基金託管人和基金份額發售機構，可以成立同業協會，加強行業自律，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展。
第十一條 國務院證券監督管理機構依法對證券投資基金活動實施監督管理。
第二章 基金管理人
第十二條 基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。
擔任基金管理人，應當經國務院證券監督管理機構核准。
第十三條 設立基金管理公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：
（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；
（二）注冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；
（三）主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信託資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低於三億元人民幣；
（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；
（五）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；
（六）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；
（七）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
第十四條
國務院證券監督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個月內依照本法第十三條規定的條件和審慎監管原則進行審查，作出批准或者不予批準的決定，並通知申請人；不予批準的，應當說明理由。
基金管理公司設立分支機構、修改章程或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批准。國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起六十日內作出批准或者不予批準的決定，並通知申請人；不予批準的，應當說明理由。
第十五條 下列人員不得擔任基金管理人的基金從業人員：
（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的；
（二）對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、經理及其他高級管理人員，自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾五年的；
（三）個人所負債務數額較大，到期未清償的；
（四）因違法行為被開除的基金管理人、基金託管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨經紀公司及其他機構的從業人員和國家機關工作人員；
（五）因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員、投資咨詢從業人員；
（六）法律、行政法規規定不得從事基金業務的其他人員。
第十六條 基金管理人的經理和其他高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規，具有基金從業資格和三年以上與其所任職務相關的工作經歷。
第十七條 基金管理人的經理和其他高級管理人員的選任或者改任，應當報經國務院證券監督管理機構依照本法和其他有關法律、行政法規規定的任職條件進行審核。
第十八條
基金管理人的董事、監事、經理和其他從業人員，不得擔任基金託管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
第十九條 基金管理人應當履行下列職責：
（一）依法募集基金，辦理或者委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
（二）辦理基金備案手續；
（三）對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；
（四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
（五）進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；
（六）編制中期和年度基金報告；
（七）計算並公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；
（八）辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；
（九）召集基金份額持有人大會；
（十）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
（十二）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
第二十條 基金管理人不得有下列行為：
（一）將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資；
（二）不公平地對待其管理的不同基金財產；
（三）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（四）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；
（五）依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
第二十一條 國務院證券監督管理機構對有下列情形之一的基金管理人，依據職權責令整頓，或者取消基金管理資格：
（一）有重大違法違規行為；
（二）不再具備本法第十三條規定的條件；
（三）法律、行政法規規定的其他情形。
第二十二條 有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（一）被依法取消基金管理資格；
（二）被基金份額持有人大會解任；
（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；
（四）基金合同約定的其他情形。
第二十三條 基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金管理人；新基金管理人產生前，由國務院證券監督管理機構指定臨時基金管理人。
基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業務資料，及時辦理基金管理業務的移交手續，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。
第二十四條 基金管理人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，並將審計結果予以公告，同時報國務院證券監督管理機構備案。
第三章 基金託管人
第二十五條 基金託管人由依法設立並取得基金託管資格的商業銀行擔任。
第二十六條 申請取得基金託管資格，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構核准：
（一）凈資產和資本充足率符合有關規定；
（二）設有專門的基金託管部門；
（三）取得基金從業資格的專職人員達到法定人數；
（四）有安全保管基金財產的條件；
（五）有安全高效的清算、交割系統；
（六）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金託管業務有關的其他設施；
（七）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；
（八）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。
第二十七條 本法第十五條、第十八條的規定，適用於基金託管人的專門基金託管部門的從業人員。
本法第十六條、第十七條的規定，適用於基金託管人的專門基金託管部門的經理和其他高級管理人員。
第二十八條 基金託管人與基金管理人不得為同一人，不得相互出資或者持有股份。
第二十九條 基金託管人應當履行下列職責：
（一）安全保管基金財產；
（二）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；
（三）對所託管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；
（四）保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
（五）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（六）辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事項；
（七）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
（八）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；
（九）按照規定召集基金份額持有人大會；
（十）按照規定監督基金管理人的投資運作；
（十一）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
第三十條
基金託管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，並及時向國務院證券監督管理機構報告。
基金託管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，並及時向國務院證券監督管理機構報告。
第三十一條 本法第二十條的規定，適用於基金託管人。
第三十二條 國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構對有下列情形之一的基金託管人，依據職權責令整頓，或者取消基金託管資格：
（一）有重大違法違規行為；
（二）不再具備本法第二十六條規定的條件；
（三）法律、行政法規規定的其他情形。
第三十三條 有下列情形之一的，基金託管人職責終止：
（一）被依法取消基金託管資格；
（二）被基金份額持有人大會解任；
（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；
（四）基金合同約定的其他情形。
第三十四條 基金託管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金託管人；新基金託管人產生前，由國務院證券監督管理機構指定臨時基金託管人。
基金託管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金託管業務資料，及時辦理基金財產和基金託管業務的移交手續，新基金託管人或者臨時基金託管人應當及時接收。
第三十五條 基金託管人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，並將審計結果予以公告，同時報國務院證券監督管理機構備案。
第四章 基金的募集
第三十六條 基金管理人依照本法發售基金份額，募集基金，應當向國務院證券監督管理機構提交下列文件，並經國務院證券監督管理機構核准：
（一）申請報告；
（二）基金合同草案；
（三）基金託管協議草案；
（四）招募說明書草案；
（五）基金管理人和基金託管人的資格證明文件；
（六）經會計師事務所審計的基金管理人和基金託管人最近三年或者成立以來的財務會計報告；
（七）律師事務所出具的法律意見書；
（八）國務院證券監督管理機構規定提交的其他文件。
第三十七條 基金合同應當包括下列內容：
（一）募集基金的目的和基金名稱；
（二）基金管理人、基金託管人的名稱和住所；
（三）基金運作方式；
（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額；
（五）確定基金份額發售日期、價格和費用的原則；
（六）基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務；
（七）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則；
（八）基金份額發售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式；
（九）基金收益分配原則、執行方式；
（十）作為基金管理人、基金託管人報酬的管理費、託管費的提取、支付方式與比例；
（十一）與基金財產管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式；
（十二）基金財產的投資方向和投資限制；
（十三）基金資產凈值的計算方法和公告方式；
（十四）基金募集未達到法定要求的處理方式；
（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式；
（十六）爭議解決方式；
（十七）當事人約定的其他事項。
第三十八條 基金招募說明書應當包括下列內容：
（一）基金募集申請的核准文件名稱和核准日期；
（二）基金管理人、基金託管人的基本情況；
（三）基金合同和基金託管協議的內容摘要；
（四）基金份額的發售日期、價格、費用和期限；
（五）基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名稱；
（六）出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產的會計師事務所的名稱和住所；
（七）基金管理人、基金託管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例；
（八）風險警示內容；
（九）國務院證券監督管理機構規定的其他內容。

第三十九條
國務院證券監督管理機構應當自受理基金募集申請之日起六個月內依照法律、行政法規及國務院證券監督管理機構的規定和審慎監管原則進行審查，作出核准或者不予核準的決定，並通知申請人；不予核準的，應當說明理由。
第四十條 基金募集申請經核准後，方可發售基金份額。
第四十一條 基金份額的發售，由基金管理人負責辦理；基金管理人可以委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理。
第四十二條 基金管理人應當在基金份額發售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。
前款規定的文件應當真實、准確、完整。
對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有關法律、行政法規的規定，不得有本法第六十四條所列行為。
第四十三條
基金管理人應當自收到核准文件之日起六個月內進行基金募集。超過六個月開始募集，原核準的事項未發生實質性變化的，應當報國務院證券監督管理機構備案；發生實質性變化的，應當向國務院證券監督管理機構重新提交申請。
基金募集不得超過國務院證券監督管理機構核準的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發售之日起計算。
第四十四條
基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核准規模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過核準的最低募集份額總額，並且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向國務院證券監督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續，並予以公告。
第四十五條 基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
第四十六條 投資人繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人依照本法第四十四條的規定向國務院證券監督管理機構辦理基金備案手續，基金合同生效。
基金募集期限屆滿，不能滿足本法第四十四條規定的條件的，基金管理人應當承擔下列責任：
（一）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
（二）在基金募集期限屆滿後三十日內返還投資人已繳納的款項，並加計銀行同期存款利息。
第五章 基金份額的交易
第四十七條 封閉式基金的基金份額，經基金管理人申請，國務院證券監督管理機構核准，可以在證券交易所上市交易。
國務院證券監督管理機構可以授權證券交易所依照法定條件和程序核准基金份額上市交易。
第四十八條 基金份額上市交易，應當符合下列條件：
（一）基金的募集符合本法規定；
（二）基金合同期限為五年以上；
（三）基金募集金額不低於二億元人民幣；
（四）基金份額持有人不少於一千人；
（五）基金份額上市交易規則規定的其他條件。
第四十九條 基金份額上市交易規則由證券交易所制定，報國務院證券監督管理機構核准。
第五十條 基金份額上市交易後，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，並報國務院證券監督管理機構備案：
（一）不再具備本法第四十八條規定的上市交易條件；
（二）基金合同期限屆滿；
（三）基金份額持有人大會決定提前終止上市交易；
（四）基金合同約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形。
第六章 基金份額的申購與贖回
第五十一條 開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由基金管理人負責辦理；基金管理人可以委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理。
第五十二條 基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業務；基金合同另有約定的，按照其約定。
第五十三條 基金管理人應當按時支付贖回款項，但是下列情形除外：
（一）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；
（二）證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；
（三）基金合同約定的其他特殊情形。
發生上述情形之一的，基金管理人應當在當日報國務院證券監督管理機構備案。
本條第一款規定的情形消失後，基金管理人應當及時支付贖回款項。
第五十四條
開放式基金應當保持足夠的現金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項。基金財產中應當保持的現金或者政府債券的具體比例，由國務院證券監督管理機構規定。
第五十五條 基金份額的申購、贖回價格，依據申購、贖回日基金份額凈值加、減有關費用計算。
第五十六條
基金份額凈值計價出現錯誤時，基金管理人應當立即糾正，並採取合理的措施防止損失進一步擴大。計價錯誤達到基金份額凈值百分之零點五時，基金管理人應當公告，並報國務院證券監督管理機構備案。
因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金管理人、基金託管人予以賠償。
第七章 基金的運作與信息披露
第五十七條 基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當採用資產組合的方式。
資產組合的具體方式和投資比例，依照本法和國務院證券監督管理機構的規定在基金合同中約定。
第五十八條 基金財產應當用於下列投資：
（一）上市交易的股票、債券；
（二）國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。
第五十九條 基金財產不得用於下列投資或者活動：
（一）承銷證券；
（二）向他人貸款或者提供擔保；
（三）從事承擔無限責任的投資；
（四）買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；
（五）向其基金管理人、基金託管人出資或者買賣其基金管理人、基金託管人發行的股票或者債券；
（六）買賣與其基金管理人、基金託管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金託管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；
（七）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（八）依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。
第六十條 基金管理人、基金託管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，並保證所披露信息的真實性、准確性和完整性。
第六十一條
基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在國務院證券監督管理機構規定時間內披露，並保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
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第六十二條 公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金合同、基金託管協議；
（二）基金募集情況；
（三）基金份額上市交易公告書；
（四）基金資產凈值、基金份額凈值；
（五）基金份額申購、贖回價格；
（六）基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告；
（七）臨時報告；
（八）基金份額持有人大會決議；
（九）基金管理人、基金託管人的專門基金託管部門的重大人事變動；
（十）涉及基金管理人、基金財產、基金託管業務的訴訟；

以下條目因超過長度,未能列全.