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2. 怎麼購買私募基金
對私募基金的東西,個人不就不介意買,因為風險都會有投資人承擔的。
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中國社會科學院金融所金融市場研究室主任 曹紅輝
2005年以來,在經歷了幾年的痛苦之後,中國的股票市場終於迎來了新生。但這次新生能否演化成持續的、內在的制度創新過程則還需更深刻的變革。
在這一轉變中,以往諱莫如深的私募基金卻大肆擴張,異常活躍,儼然成為與證券公司、證券基金、保險公司等機構平起平坐的機構投資者。
如果不帶有色眼鏡,只是客觀地進行分析與評價,尤其是從市場長遠發展的角度出發,討論私募基金在市場中的地位、作用,就會發現它作為純粹的市場力量具有上述正規機構所不具有的特點和作用。可見,客觀地對其進行接觸、跟蹤、統計、分析和監控,同樣是規范市場發展所必需的。
按照中國人的傳統觀念,官家沒有明確表態的事情就是不能做。可是私募基金則打破了這一禁忌。所謂私募的基金是相對於公開募集的證券投資基金而言的,它主要是投資於股票、債券、期貨等市場,其形態各異,既有證券咨詢公司,也有理財工作室,甚至通過發行信託計……
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基金從業抄資格考試包括科目一:《襲基金法律法規、職業道德與業務規范》,科目二:《證券投資基金基礎知識》,科目三:《私募股權投資基金》(科目二和科目三是二選一,只考一科即可)。三科的PDF資料覓我免費下載。
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劉晝:十年磨一劍(4)
達晨財富創投基金的募集。
2009年2月18日,達晨與北京市發改委中小企業服務中心及其他兩位股東共同簽署基金合作協議,宣布「北京達晨銀雷創業投資有限公司」正式成立。由達晨管理的北京市政府引導基金共計3億元。
2009年4月29日,天津達晨創富股權投資基金中心(有限合夥)正式成立。達晨通過和獨立第三方理財機構諾亞財富合作,成功募集人民幣總額億元,首期億元。
截至2009年上半年,達晨創投管理達晨創業、 達晨興業、達晨成長、達晨財信、 達晨財富、 達晨銀雷、 達晨創富七期基金,受託管理資金近30億。
劉晝帶著越來越強大的投資團隊,馬不停蹄地拉網式看項目。2006年達晨投資了4家企業,包括深圳金百澤(2006年5月)、廣州華工百川(2006年8月)、湖北武大有機硅新材料(2006年6月),以及最近獲批IPO的福建聖農(2006年11月)4家公司。2007年則投了12家;2008年更是投了18家,投出去的資金達億元。
2009年,達晨擬完成投資5億元。7月17日晚上,達晨創投……
7. 私募基金證券投資類財產分離制度在哪下載
私募基金管理人的內部控制,是指私募基金管理人為防範和化解風險,保證各項業務的合法合規運作,實現經營目標,在充分考慮內外部環境的基礎上,對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。它貫穿於私募投資基金的資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等各個環節中。
目前,設立私募基金管理機構不設行政審批,並且監管尚處於起步階段,市場上私募基金管理人的經營管理水平、風險控制能力良莠不齊,給私募基金行業帶來了一定的風險隱患。為了引導私募基金管理人加強內部控制,促進合法合規、誠信經營,中國證券投資基金業協會(以下簡稱「中國基金業協會」)於2016年2月1日以行業自律規則的形式發布了《私募投資基金管理人內部控制指引》(以下簡稱「《指引》」)。
限於文章篇幅,本文將概要地對《指引》中談及的十四項核心內控制度進行介紹與分析,以期對現有私募基金管理人建設完善專業化和規范化的基金內控制度提供參考。
1、內控制度之一:財產分離
《指引》指出:私募基金管理人應當建立完善的財產分離制度,私募基金財產與私募基金管理人固有財產之間、不同私募基金財產之間、私募基金財產和其他財產之間要實行獨立運作,分別核算。
2、內控制度之二:專業化
《指引》指出:私募基金管理人應當遵循專業化運營原則,主營業務清晰,不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。
3、內控制度之三:業務隔離
《指引》指出:私募基金管理人組織結構應當體現職責明確、相互制約的原則,建立必要的防火牆制度與業務隔離制度,各部門有合理及明確的授權分工,操作相互獨立。
4、內控制度之四:必備高管
《指引》指出:私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。此外,高級管理人員當中還應當設置一名負責合規風控的高級管理人員。負責合規風控的高級管理人員,應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能,對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的,應承擔相關責任。
與此前的徵求意見稿相比,正式《指引》中私募基金負責人不再與負責合規風控的高管共同承擔賠償責任,而是由合規風控高管對其因失職瀆職導致內部控制失效承擔相關責任。可見,一方面,《指引》突出了合規風控高管在企業中的地位與作用,但另一方面,也強調了合規風控高管因此而承擔的重大責任。
5、內控制度之五:合格投資者
配合《私募投資基金監督管理暫行辦法》(《暫行辦法》)中設置的合格投資者制度,《指引》再次強調:私募基金管理人應當建立合格投資者適當性制度,這是私募基金內部控制的核心內容之一,是防止非法集資、降低投資糾紛、提升私募基金運作能力的關鍵環節之一。
6、內控制度之六:規范委託募集
《指引》明確規定了委託募集方式下的對募集機構的資質要求。《指引》指出:私募基金管理人委託募集的,應當委託獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國基金業協會會員的機構募集私募基金,並制定募集機構遴選制度,切實保障募集結算資金安全;確保私募基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。
7、內控制度之七:防止利益輸送
對於近年來行業內存在的各類利益輸送問題,《指引》明確要求:私募基金管理人應建立健全相關機制,防範管理的各私募基金之間的利益輸送和利益沖突,公平對待管理的各私募基金,保護投資者利益。
8、內控制度之八:投資業務合規
《指引》對私募基金投資環節的內部控制主要體現在對投資業務的合規性管理上,《指引》指出:私募基金管理人應當建立健全投資業務控制,保證投資決策嚴格按照法律法規規定,符合基金合同所規定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。
9、內控制度之九:託管
託管制度是防範私募基金風險的核心制度之一,「e租寶」500億非法集資之所以能夠出現與沒有設立託管制度存在一定的關系。對此,《指引》指出:除基金合同另有約定外,私募基金應當由基金託管人託管,私募基金管理人應建立健全私募基金託管人遴選制度,切實保障資金安全。基金合同約定私募基金不進行託管的,私募基金管理人應建立保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。
10、內控制度之十:業務外包
《指引》明確規定了私募基金管理人開展業務外包應制定相應的風險管理框架及制度,以管控外包業務中可能存在的各類風險。《指引》指出:私募基金管理人根據審慎經營原則制定其業務外包實施規劃,確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍。私募基金管理人應建立健全外包業務控制,並至少每年開展一次全面的外包業務風險評估。在開展業務外包的各個階段,關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業務,以及外包機構是否採取有效的隔離措施。
11、內控制度之十一:信息保存
《指引》規定了信息保存制度,《指引》指出:私募基金管理人應當保存私募基金內部控制活動等方面的信息及相關資料,確保信息的完整、連續、准確和可追溯,保存期限自私募基金清算終止之日起不得少於10 年。
12、內控制度之十二:統一監管
《指引》確立了內控制度統一監管模式,以便於中國基金業協會對私募基金公司內部控制制度的管理。《指引》指出:私募基金管理人應當按照本指引要求制定相關內部控制制度,並在中國基金業協會私募基金登記備案系統填報及上傳相關內部控制制度。
13、內控制度之十三:接受協會檢查
中國基金業協會負責對私募基金公司的內部控制活動的各個環節進行業務檢查。《指引》指出:中國基金業協會按照相關自律規則,對私募基金管理人的人員、內部控制、業務活動及信息披露等合規情況進行業務檢查,業務檢查可通過現場或非現場方式進行,私募基金管理人及相關人員應予以配合。
14、內控制度之十四:違規處罰
中國基金業協會承擔行業自律管理、合規性自律檢查及懲處違反自律規則行為等方面的責任。《指引》中指出:私募基金管理人未按本指引建立健全內部控制,或內部控制存在重大缺陷,導致違反相關法律法規及自律規則的,中國基金業協會可以視情節輕重對私募基金管理人及主要負責人採取書面警示、行業內通報批評、公開譴責等措施。
可見,與《指引》出台之前不同,當時雖然《暫行辦法》也存在著一些關於私募基金內部控制的規定,但是由於缺乏具體明確的懲罰規定,私募基金的內控制度在實踐操作中難以真正予以落實。我們相信,隨著《指引》的內容逐漸被廣大私募基金管理人所了解和認知,尤其是伴隨著協會對私募基金內部控制監管措施的逐步實施,我國私募基金的內部制度一定會逐步建立並予以完善的。
8. 私募基金備案需要哪些材料
需要1.營業執照副本、2.稅務副本、3.組代副本、4.法人電子版、
5.股東信息(辦理時需要號)
6.所有高管專人員一寸照片屬(藍、白底)、
7.驗資報告、
8.資質負責表、利潤表。
9.有項目的出示項目計劃書(募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)
10.提供高管人員18歲以後的個人簡歷(高管必須具有證券從業資格證的人)。備案好了記得來鑫風口賣哦
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