① 下列對於股票,債券和基金投資表述不正確的是
A股票、債券和基金投資都只能進入二級市場出售才能收回投資
----開放式基金專和lof基金也可以場外交易；債券，特屬別是國債，有的企業債等都不一定在二級市場交易
B股票、債券和基金投資都有較高投資風險，其投資收益主要取決於股票、債券和基金發行公司的經營收益
----債券（非二級市場交易）風險很小，到期連本帶利支付；股票收益主要取決於上市公司經營好壞以及投資市場情緒等；債券收益主要是約定利息；基金收益主要是股票市場好壞以及基金公司管理基金水平決定
C股票、債券和基金都是投資工具，也都是融資工具，都屬於直接投資方式
-----基金屬於間接投資工具
D股票反映所有權關系，債券反映債權債務關系，基金反映信託投資關系
------股票，股權，也就是合夥關系，風險收益共擔；債券，債務關系，即借錢還錢付利息；基金，信託契約關系，支付管理勞務費
② 28關於開放式基金錶述正確的是（ ）A資產規模不變 B開放式基金可以上市交易 C開放式基金不可以贖回 D可以
B 開放式基金是指基金發行總額不固定,基金單位總額隨時增減,投資者可以按基金報價在版基金管理人確定權的營業場所申購或者贖回基金單位的一種基金。 開放式基金可根據投資者的需求追加發行,也可以按照投資者的要求贖回。對投資者來說,即可以要求發行機構按基金的現期凈資產值扣除手續費後贖回基金,也可以再買入基金增持基金單位份額。
③ 下列關於國際組織的表述不正確的是： A.蒙古國是上海合作組織的成員國之一 B.國際貨幣基金組織是聯合國的
答案：A
解析：A選項，上海合作組織是哈薩克、中國、吉爾吉斯斯坦、俄羅斯、塔吉克、烏茲別克於2001年6月15日在中國上海宣布成立的永久性政府間國際組織,前身是「上海五國」機制。
B選項，國際貨幣基金組織是聯合國系統專門為促進國際貨幣與金融合作而建立的、由主權國家自願參加的多邊合作組織，根據1944年7月在美國新罕布希爾州召開的聯合國貨幣與金融大會通過的「國際貨幣基金組織協定」於1945年底成立，是聯合國的一個專門機構。現有成員國184個，總部設在美國首都華盛頓。 國際貨幣基金組織是協調成員國貨幣政策的國際組織。
C選項，博螯亞洲論壇（Boao Forum For Asia -- BFA）成立於2001年2月27日，它是第一個總部設在中國的國際會議組織。
D選項，「歐佩克（OPEC）」即石油輸出國組織。它是一個自願結成的政府間組織，對其成員國的石油政策進行協調、統一。歐佩克旨在通過消除有害的、不必要的價格波動，確保國際石油市場上石油價格的穩定，保證各成員國在任何情況下都能獲得穩定的石油收入，並為石油消費國提供足夠、經濟、長期的石油供應。為使石油生產者與消費者的利益都得到保證，歐佩克實行石油生產配額制。
④ 下列關於開放式基金份額轉換的表述正確的是( )。
答案是A。B應改為「基金轉換轉入的基金份額可贖回的時間為T+2日 」C應改為「投資者採用版『份額轉換』的原則提權交申請 」D應改為「當轉入基金申購費率高於轉出基金申購費率時，費用補差為按照轉入基金金額計算的申購費用差額」
⑤ 下列有關「證券投資基金券發行審核」的說法中，正確的有（ ）。
所有的說法都是正確的。
⑥ 下列關於專用存款賬戶使用范圍的表述中，正確的有（）。 (A) 財政預算外資金、證券交易結算資金、期貨交易
BCD。
《人民幣結算賬戶管理辦法》（中國人民銀行〔2003〕第5號）第三十五條版專用存款賬戶用於辦理各權項專用資金的收付。
單位銀行卡賬戶的資金必須由其基本存款賬戶轉賬存入。該賬戶不得辦理現金收付業務。
財政預算外資金、證券交易結算資金、期貨交易保證金和信託基金專用存款賬戶不得支取現金。
基本建設資金、更新改造資金、政策性房地產開發資金、金融機構存放同業資金賬戶需要支取現金的，應在開戶時報中國人民銀行當地分支行批准。中國人民銀行當地分支行應根據國家現金管理的規定審查批准。
糧、棉、油收購資金、社會保障基金、住房基金和黨、團、工會經費等專用存款賬戶支取現金應按照國家現金管理的規定辦理。
收入匯繳賬戶除向其基本存款賬戶或預算外資金財政專用存款戶劃繳款項外，只收不付，不得支取現金。業務支出賬戶除從其基本存款賬戶撥入款項外，只付不收，其現金支取必須按照國家現金管理的規定辦理。
銀行應按照本條的各項規定和國家對糧、棉、油收購資金使用管理規定加強監督，對不符合規定的資金收付和現金支取，不得辦理。但對其他專用資金的使用不負監督責任。
⑦ 關於個人投資者買賣基金的印花稅，以下表述正確的是( )。
正確答案:C
解析：個人投資者買賣基金份額暫免徵收印花稅。
⑧ 117．下列關於上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務的說法中，正確的有( )。
答案：ABD，根據規定，分析如下：
1、投資者可委託其指定交易的本內所會員在本所交易時間內辦理基金容份額的認購、申購、贖回和轉託管；上證所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間(9:30至11:30，13:00至15:00)和大宗交易時間(15:00至15:30)。A正確；
2、投資者認購開放式基金採用「金額認購」方式，即以金額填報認購申請。 投資者按「1元」認購價格申報，每筆認購金額必須是100元或其整數倍。累加認購申報金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不得超過99，999，900元。
B正確。
3、上海證券交易所在基金管理人披露的基金開放日辦理基金份額的申購、贖回業務。 通過行情發布系統中的「最新價」揭示開放式基金前一交易日每百份基金份額凈值；
不是面值。C不選。
4、在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外。
D正確。
⑨ 下列屬於私募基金表述正確的是
私募基金（Private Fund）是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應的公募基金（Public Fund）是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金，即證券投資基金。
證券投資的分析方法主要有如下三種：基本分析、技術分析、演化分析，其中基本分析主要應用於投資標的物的選擇上，技術分析和演化分析則主要應用於具體投資操作的時間和空間判斷上，作為提高投資分析有效性和可靠性的重要補充。廣義的私募基金除指證券投資基金外，還包括私募股權基金。
中國金融市場中常說的「私募基金」或「地下基金」，往往是指相對於受中國政府主管部門嚴格監管的，向不特定投資人公開發行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進行的一種集合投資。其方式基本有兩種，一是基於簽訂委託投資合同的契約型集合投資基金，二是基於共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。
特點
私募股權基金的運作方式是股權投資，即通過增資擴股或股份轉讓的方式，獲得非上市公司股份，並通過股份增值轉讓獲利。股權投資的特點包括：
1．股權投資的收益十分豐厚。與債權投資獲得投入資本若干百分點的利息收益不同，股權投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。
2．股權投資伴隨著高風險。股權投資通常需要經歷若干年的投資周期，而因為投資於發展期或成長期的企業，被投資企業的發展本身有很大風險，如果被投資企業最後以破產慘淡收場，私募股權基金也可能血本無歸。
3．股權投資可以提供全方位的增值服務。私募股權投資在向目標企業注入資本的時候，也注入了先進的管理經驗和各種增值服務，這也是其吸引企業的關鍵因素。在滿足企業融資需求的同時，私募股權投資基金能夠幫助企業提升經營管理能力，拓展采購或銷售渠道，融通企業與地方政府的關系，協調企業與行業內其他企業的關系。全方位的增值服務是私募股權投資基金的亮點和競爭力所在。
⑩ 下列關於貨幣市場基金的表述，不正確的是( )。
D
答案解析：
[解析]
一般來說，申購或認購貨幣市場基金的最低資金量要求為1000元。