私募基金質押如何登記

Ⅰ 個人持有的公募基金份額可以在中登進行質押嗎

在司法實踐中，有法院認為在《物權法》《擔保法》均未規定其質權設立的專登記程序時，有屬限合夥財產份額出質應適用動產質權的規定，自出質人交付質押財產時設立，而「交付」是通過協議等方式，由質權人實際取得對有限合夥企業財產份額的控制權實現。
除「交付」設立質押外，實踐中也有質權人在中國人民銀行徵信中心中征動產融資統一登記平台（以下簡稱「中登網」）以其他動產融資登記名義對有限合夥企業財產份額進行登記，以擬設立此種質押。
以內部協議控制有限合夥企業財產份額，並結合中登網登記實現一定程度上的公示效果，是現有操作規定模糊的情況下促成有限合夥企業財產份額質押有效設立並保護質權人的較完備的方式。有限合夥制的私募基金的基金份額質押也可參照上述思路設立質押。
由於篇幅所限，本文僅針對有限合夥企業中有限合夥人的財產份額質押進行討論。

Ⅱ 辦理私募基金管理人登記怎麼操作

基金公司備案流程——元融財富；
一、基金管理人登記
私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
二、基金備案
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的
主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金
合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管
理人履行登記手續。
三、人員管理
私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。
四、備案時間及要求
私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、
投資者數量等。
五、
基金公司備案所需要的材料：
1.營業執照副本、
2.稅務副本、
3.組代副本、
4.法人電子版、
5.股東信息（辦理時需要號）
6.所有高管人員一寸照片（藍、白底）、
7.驗資報告、
8.資質負責表、利潤表。
9.有項目的出示項目計劃書（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)
10.提供高管人員18歲以後的個人簡歷（高管必須具有證券從業資格證的人）

Ⅲ 動產質押如何辦理，需要辦什麼登記嗎

動產質押，原則上不需要登記，只需簽訂質押合同，將質物交付給質權人佔有，質權即設立。但是未經登記不得對抗第三人。所以如果要抵押貸款的話，最好還是要去辦理動產質押辦理登記。

根據質押的標的不同，可以將質押分為動產質押和權利質押。動產質押辦理登記可以對抗第三人。動產質押的特徵是物品可以移動，並且移動後不損害物品本身的效用;權利質押質押漫畫是指以可轉讓的權利為標的物的質押。

當事人辦理動產抵押登記，應當向登記機關提交下列文件：

1、經抵押合同雙方當事人簽字或者蓋章的《動產抵押登記書》(一式四份);

2、抵押合同雙方當事人主體資格證明或者自然人身份證明的原件及復印件。

3、委託代理人辦理動產抵押登記的，應提交授權委託書和代理人身份證明原件及復印。

(3)私募基金質押如何登記擴展閱讀

動產質押辦理登記注意事項：

1、動產質權是一種擔保物權；

2、 動產質權的客體僅以動產為限；

3、 動產質權人必須佔有質物；

4、 動產質權的內容在於佔有質物，並在債務人不履行債務時以質物的價值優先受償。

5、質押擔保的范圍，原則上應當由當事人自由約定。如果沒有約定或約定不明時，應當適用法定質 押擔保的范圍，即主債權及利息、違約金、損害賠償金、質物保管費用和實現質權的費用。

6、主債權是指動產質押所擔保的主債務合同中債權人對債務人的債權，這里不包括利息以及其他因 主債權產生的孳息債權。

參考資料

網路-動產質押

Ⅳ 對基金收益權進行質押要在什麼平台進行登記

《物抄權法》規定如下：

以基金份額、證券登記結算機構登記的股權出質的，質權自證券登記結算機構辦理出質登記時設立;以其他股權出質的，質權自工商行政管理部門辦理出質登記時設立。

根據新法優於舊法的適用原則，《物權法》優先適用於《擔保法》。

在法律規定不一致的情況下，應優先適用《物權法》的規定，以保證法律適用的正確性與統一性。

Ⅳ 私募基金有限合夥份額是否可以設立質押，如何操作

在司法實踐中，有法/院認為在《物權法》《擔保法》均未規定其質權設立的登記程序時，版有限合夥財產份額出質權應適用動產質權的規定，自出質人交/付質//押財產時設立，而「交付」是通過協議等方式，由質權人實際取得對有限合夥企業財產份額的控制權實現。
除「交付」設立質//押外，實踐中也有質權人在中國人民銀/行/征/信中心中征動產融資統一登記平台（以下簡稱「中登網」）以其他動產融資登記名義對有限合夥企業財產份額進行登記，以擬設立此種質//押。
以內部協議控制有限合夥企業財產份額，並結合中登網登記實現一定程度上的公示效果，是現有操作規定模糊的情況下促成有限合夥企業財產份額質//押有效設立並保護質權人的較完備的方式。有限合夥制的4募基金的基金份額質//押也可參照上述思路設立質//押。

Ⅵ 私募基金管理人登記如何操作，要准備哪些材

(一)常規格式文件
1、中國證券投資基金業協會入會申請書(協會格式文本)
2、基金管理人版登記和基金備案承諾函(協會權格式文本，蓋章承諾)

(二)管理人信息
1、機構基本資料
2、實際控制人資料
3、最近三年合法合規及誠信情況
4、財務信息

(三)股東/合夥人信息
1、自然人：
1)身份證，學歷\學位證書證明文件; 2)與管理人之間的控制關系圖
2、法人及其他組織：
1)營業執照或主體資格證明文件; 2)與管理人之間的控制關系圖

(四)主要人員信息

(五)法律意見書
由從事相關事項的專業律師事務所出具

Ⅶ 怎麼申請私募基金管理人登記證書

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的通版知第十六條 從事私募基金權業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。
1、申請私募投資基金管理人登記證書（簡稱私募備案），你必須要有一個投資類的公司，且注冊資金不能太少，還要有兩名在金融行業從事三年以上高管人員、公司相關證件、財務報表和公司章程等。
2、私募投資基金管理人登記證書是由中國證券投資基金業協會頒發的，在備案之前需要入會。
3、私募投資基金管理人登記證書辦下來之後能從事私募證券投資（需要其中一名資格認定）、股權投資、創業投資等私募基金業務。

Ⅷ 手把手教，私募基金管理人登記如何操作，要准備哪些材料

私募基金管理人登記操作及材料准備：

1. 確定機構類型

根據基金業協會要求專業化經營的原則，投資人(或合夥人，下同)只能在「私募證券投資基金管理人」、「私募股權、創業投資基金管理人」、「其他私募投資基金管理人」三者之中選其一，不能多選。

因此，投資人首先應確定業務方向，即需明確將來是做私募證券投資，私募股權、創業投資，還是做其他類型投資。具體投資類型參照基金業協會《有關私募投資基金「業務類型/基金類型」和「產品類型」的說明》。

根據基金業協會的「資產管理業務綜合報送平台」要求，「機構類型」初次選定、提交辦理、辦理通過後，均不能再修改。「退回補正」時若需要修改「機構類型」，點擊系統右上角的「放棄登記」，重新填寫登記申請信息。「辦理通過」後，若需要修改「機構類型」，點擊「注銷登記」，在注銷私募基金管理人登記後重新申請。

因此，投資人在系統注冊及填錄信息時即應明確機構類型，以免增加工作量及時間成本。

2. 委託專業律師提供全程法律服務

委託專業律師提前介入登記工作，能夠幫助申請機構在全程准備及登記工作中均能獲得專業指導，包括工商變更環節得到一次性完善、協助文件資料搜集整理、提前協助整改、指導系統信息填錄等，提高效率。

3. 確定或收購申請私募基金管理人登記的

公司或合夥企業(以下簡稱「申請機構」)

鑒於目前私募基金管理公司/合夥企業工商注冊的政策尚未完全放開，如果投資人先前未注冊設立該類企業，一般通過收購未登記的私募基金管理公司/合夥企業，或者在已經放開注冊的區域進行工商注冊。

4. 完善工商環節

不管是通過注冊還是通過收購方式獲得的私募基金管理公司/合夥企業，在工商環節均應符合基金業協會的相關要求，需注意的事項包括但不限於：

(1)
法定代表人需具備基金從業資格。申請機構需確保現任或擬任法定代表人具備基金從業資格，如不具備的，應積極參加基金從業資格考試或資格認定方式取得基金從業資格或者更換法定代表人。法定代表人由董事長、執行董事或總經理擔任。

還需注意的是，證券類的私募基金管理人要求所有高管(包括法定代表人、董事長或執行董事、總經理、副總經理、合規風控負責人等)需具備基金從業資格，非證券類的私募基金管理人要求至少兩名高管需具備基金從業資格(其中法定代表人與合規風控負責人需具備基金從業資格)。

因此，在工商環節也需注意其他高管的基金從業資格是否符合要求，如不符合的，應作相應調整或整改。

(2) 經營范圍應符合專業化經營原則。應將經營范圍中與私募基金無關或沖突的經營范圍予以刪除。

(3) 其他注意事項。包括根據自身情況確定是否需要調整股權構架、注冊資本、住所等。

5. 繳納符合要求的實繳資本

全體股東應完成實繳資本人民幣200萬元以上且能夠滿足日常運營支出(含工資福利支出、辦公場所租金、物業管理費、辦公費用等)6個月以上。申請機構向股東出具出資證明書，委託會計師事務所出具驗資報告等。

此外，實繳資本低於注冊資本25%或低於100萬元的，在基金業協會官網會特別公示。

6. 確定辦公場所，簽署租賃合同並進行租賃備案

如辦公場所由股東或第三方無償提供的，應出具/簽署無償租賃證明/協議等文件。

7. 配置辦公設施設備，能夠滿足日常運營要求

8. 根據公司業務開展的規劃及安排，

設置職能部門並配備相應人員

在部門設置方面，根據申請機構的實際情況，一般設置投資決策委員會、風險控制委員會、投資管理部門、研究部門、合規風控部門、銷售部門、財務管理部門、行政人事部門等。此外，每個職能部門的職責需明確，合理分工，互相協作。

在人員安排方面，建議正式員工為5人以上，部門設置較多的申請機構人員安排應相應增加。此外，正式員工應簽署勞動合同，繳納「五險一金」。

9. 委託會計師事務所出具年度審計報告

申請機構成立時間距申請登記時間不足一年的，系統中年度審計報告相關信息可不必填寫。

10. 專業化經營

申請機構應堅持專業化經營原則，只做與私募基金業務相關且與機構類型想匹配的業務。不兼營兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務，不兼營與「投資管理」的買方業務存在沖突的業務，不兼營其他非金融業務。

沖突的業務及經營范圍包括民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等。

如申請機構已實際開展無關或沖突業務的，應當進行剝離。

此外，申請機構應確保與關聯方等不存在利益輸送等情形。

11. 確定實際控制人

根據基金業協會規定，實際控制人是指控股股東(或派出董事最多的股東、互相之間簽有一致行動協議的股東)或能夠實際支配企業行為的自然人、法人或其他組織。認定實際控制人應一致追溯到最後的自然人、國資控股企業或集體企業、上市公司、受國外金融監管部門監管的境外機構。

申請機構應根據股權關系、管理構架、實際支配等綜合因素確定實際控制人。目前，基金業協會尚未認可無實際控制人的情況。

12. 高管人員任職及資格等符合要求

(1) 在任職程序方面，申請機構應根據公司法及公司章程等規定履行完畢內部任職程序，簽署勞動合同，繳納「五險一金」等，並辦理完畢工商變更手續。

(2)
在基金從業資格方面，證券類的私募基金管理人要求所有高管需具備基金從業資格;非證券類的私募基金管理人要求至少兩名高管需具備基金從業資格，其中法定代表人與合規風控負責人需具備基金從業資格。因此，需注意高管的基金從業資格是否符合要求，如不符合的，應作相應調整或整改。

(3)
在任職資格方面，不存在公司法等法律法規、自律規則禁止擔任高管的情形。例如根據公司法第一百四十六條規定，擔任公司的董事、監事、高級管理人員不得有如下任一情形：

1)無民事行為能力或者限制民事行為能力;

2)因貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年;

3)擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;

4)擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，並負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;

5)個人所負數額較大的債務到期未清償。

(4) 在從業經歷要求方面，任職的高管人員最好具備金融、投資或基金相關從業經歷。

(5)
在高管兼職要求方面，申請機構所有高管不能都是兼職，也不宜過多兼職，且不得在非關聯的私募機構兼職。如存在過多兼職或在非關聯的私募機構兼職等情形的，應作相應調整或整改。高管人員如在關聯私募機構兼職的，兼職應合理，需具備勝任能力，確保公平對待服務對象等。

此外，「掛靠」為基金業協會所禁止，該法律風險需注意。

13. 建立風險管理與內部控制制度

申請機構根據《私募投資基金管理人內部控制指引》等相關要求，以及部門設置及自身業務的開展計劃情況，在律師的協助下，建立並完善相應的風險管理與內部控制制度，履行必要的內部制定程序(建議通過召開股東大會/股東會、合夥人會議等最高權力機構進行頒布實施)。該系列制度應貫穿資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環節，且應與自身情況相適應。具體而言，需制定完善的制度如下：

14. 配合律師盡職調查

申請機構根據律師提供的盡職調查清單准備相關文件資料，並提交給律師審查。律師根據《私募基金管理人登記法律意見書指引》及基金業協會、其他監管部門的相關要求，對申請機構進行盡職調查。

15. 整改完善

律師根據盡職調查情況，結合基金業協會等單位的相關要求，對存在的問題協助申請機構整改完善。

16. 在基金業協會系統中進行注冊並填錄信息

申請機構在基金業協會「資產管理業務綜合報送平台」進行注冊並按要求填錄相關信息。

在進行系統信息填錄、文件上傳時需注意以下事項：

(1) 填錄信息應准確、完整，與申請機構的實際情況保持一致，必要時律師也應仔細核對填錄信息;

(2) 營業執照、機構所在寫字樓圖片、機構前台圖片、學位/學歷證書證明、截圖等應確保清晰可見;

(3) 公司章程/合夥協議、出資證明、制度文件等法律文件應清晰可見，蓋有公章及騎縫章;

(4) 仔細查閱系統中帶「?」黃色標志的注釋內容，填錄信息應與其要求保持一致。

17. 高管人員及從業人員注冊

高管人員及其他從業人員的基金從業資格在基金業協會「從業人員管理平台」上進行注冊，按要求填錄相關信息，上傳相關文件。

18. 系統信息填錄完畢且整改事項處理完善後，

律師出具法律意見書，並協助上傳系統，

提交基金業協會審核

19. 基金業協會進行反饋的，律師根據反饋內容

協助申請機構進行相應整改，出具補充法律

意見書並重新提交基金業協會審核

20. 完成私募基金管理人登記

(1)
申請機構應確保其擁有的各項條件均符合基金業協會的要求，如果問題過多，基金業協會可能會重點關注。如果法律意見書被退回補正超過5次的，機構申請將會被鎖定3個月。

(2) 根據團隊經辦該類項目的情況看，從向基金業協會首次提交法律意見書至審核通過，一般會有三次以內的反饋，正常時間周期為一至三個月。

(3)
此外，根據基金業協會的要求，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內未備案首隻私募基金產品的，其私募基金管理人登記將被注銷。因此，新登記的私募基金管理人應特別注意期限要求，避免因未按期完成首隻私募基金產品備案導致被注銷。

(4) 該操作指引僅提供參考，具體需根據項目實際情況進行調整。

Ⅸ 私募基金登記備案操作流程步驟怎麼做

出具私募基金管理人法律意見書審核材料匯總
2016-11-02 華騰企業顧問方樂
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出具私募基金管理人法律意見書審核材料匯總
依據根據中國證券投資基金業協會《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》（中基協發[2016]4號）中關於提交法律意見書的相關要求，出具法律意見書須對一下情況作審核並作出整體意見說明。
一、 關於申請人的設立及有效存續（調檔）
二、 關於申請人的名稱和經營范圍
三、 關於申請人的現有股權結構及控股股東
四、 關於申請人的實際控制人
五、 關於申請人的子公司、分支機構和關聯方（確認客戶名字有多少公司，經查詢需在詢問筆錄簽字）
六、 關於申請人開展業務的從業人員、基本設施和條件（需要實際辦公地址拍照，提供產權證復印件，租賃合同等相關文件，並提供含股東法人在內至少5名公司人員，並有社保證明）
八、 關於申請人的風險管理和內部控制制度（律所提供）
九、 關於申請人基金業務外包情況
十、 關於申請人的高管人員的從業資格
十一、關於申請人的刑事、行政處罰或其他處分情況
十二、關於申請人最近三年涉訴或仲裁情況
十三、關於本次申請的申報文件

需申請人提交如下資料，以滿足上述事項之審核：
1、營業執照副本；
2、公司章程；
3、公司股東及法定代表人身份證明；（如股東是法人機構，需提交營業執照副本，需說明是否有同業競爭）；公司實際控制人；
4、公司股東、法人及高管無刑事處罰證明(無犯罪記錄)，無行政處罰（個人徵信）、無行業禁入證明；
5、股東出資證明（驗資報告）；
6、申請人的再投資情況說明（是否設有分支機構或子公司、參股公司）
7、經營場所租賃合同、產權證（如辦公場所是公司自有物業，提交所有權證）；
8、申請人高管（董、監、高）及從業人員資質證書、從業資格；
9、申請人風險管理和內部控制制度；
10、申請人基金業務外包情況；
11、備案申請書； 以上只是範例，如在審核過程中發現有特殊情況，另行通知申請人補充資料

Ⅹ 基金質押登記費如何收取

您好，基金質押登記費由結算公司收取：500萬份以下（含）部分按該部分面值的0.5‰收取，超500萬份的部分按該部分面值的0.05‰收取，起點100元。